為應(yīng)對(duì)氣候變化，很多國(guó)家和地區(qū)均啟動(dòng)了碳排放權(quán)交易體系（Emissions Trading Scheme，ETS）。2011年，中國(guó)國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東和深圳七省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作，以期通過(guò)基于市場(chǎng)的手段，倒逼企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展。ETS的核心政策目標(biāo)之一就是促進(jìn)科技創(chuàng)新。從短期來(lái)看，無(wú)論是實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，還是降低減排成本，都在很大程度上依賴于科技創(chuàng)新；從長(zhǎng)期看，對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)激勵(lì)，可能是衡量氣候政策成功與否的最重要的標(biāo)準(zhǔn)。因而，評(píng)估ETS對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響一直是政策制定者和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。在國(guó)外研究中，關(guān)于歐盟碳排放權(quán)交易體系（EU ETS）對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究較多。目前，關(guān)于中國(guó)試點(diǎn)ETS對(duì)納入企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新影響的研究較少。這一方面可能是由于中國(guó)試點(diǎn)ETS啟動(dòng)時(shí)間較短，相關(guān)數(shù)據(jù)難以公開(kāi)獲得。另一方面，中國(guó)較為復(fù)雜的節(jié)能減排降碳政策環(huán)境也增加了分析的困難：當(dāng)前，中國(guó)有多種節(jié)能減排降碳政策在同步實(shí)施，各類政策政出多門，管控主體重疊，協(xié)調(diào)困難，沒(méi)有哪一項(xiàng)政策處于統(tǒng)籌或核心的地位。針對(duì)現(xiàn)有研究的不足，本文通過(guò)對(duì)中國(guó)試點(diǎn)ETS納入企業(yè)的調(diào)研，分析了企業(yè)對(duì)不同節(jié)能減排降碳政策的感知、態(tài)度和進(jìn)行低碳投資決策時(shí)考慮的政策優(yōu)先級(jí)，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用序次Probit模型實(shí)證檢驗(yàn)了各類政策、特別是ETS對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新水平變化的影響。

文章亮點(diǎn)

1

本文所獲調(diào)研數(shù)據(jù)全部為試點(diǎn)ETS納入企業(yè)數(shù)據(jù)，因而可以全面地獲取受調(diào)研企業(yè)對(duì)ETS政策的真實(shí)感知

2

本文將企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新行為定義為該行為在試點(diǎn)ETS實(shí)施前后的變化，而不是企業(yè)在某一時(shí)間點(diǎn)的既有行為，從而在一定程度上彌補(bǔ)了時(shí)間序列數(shù)據(jù)不足的缺陷，可以實(shí)證分析試點(diǎn)ETS的實(shí)施對(duì)該變化的影響

原文摘要

促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行低碳創(chuàng)新是碳排放權(quán)交易體系即ETS的政策目標(biāo)之一，也是檢驗(yàn)ETS效果的重要指標(biāo)之一。本文通過(guò)對(duì)試點(diǎn)ETS納入企業(yè)的調(diào)研，分析了企業(yè)對(duì)各類政策的感知與認(rèn)識(shí)，并基于序次Probit回歸模型分析了各類政策對(duì)納入企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)，試點(diǎn)ETS、國(guó)家和省級(jí)中長(zhǎng)期碳減排目標(biāo)兩類氣候政策產(chǎn)生的政策壓力居中，而大氣污染防治政策和行政命令類節(jié)能政策對(duì)企業(yè)決策的影響更大；在低碳技術(shù)創(chuàng)新中，企業(yè)引入低碳技術(shù)的水平也高于自主研發(fā)的水平。計(jì)量模型分析表明，試點(diǎn) ETS 并未能有效促進(jìn)納入企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新，而中長(zhǎng)期碳減排目標(biāo)則產(chǎn)生了積極的影響；行政命令類節(jié)能政策表現(xiàn)為抑制了企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新。另外，清潔能源價(jià)格與煤價(jià)、企業(yè)自身對(duì)科技創(chuàng)新投資的熱衷程度等內(nèi)外部因素也對(duì)企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新有顯著影響。因此，為促進(jìn)企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)加快推動(dòng) ETS 立法，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的長(zhǎng)期穩(wěn)定預(yù)期；同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)節(jié)能減碳政策包的頂層設(shè)計(jì)，采取合并相近政策、終止部分冗余政策等手段，減少政策重疊和沖突，促進(jìn)不同政策之間的協(xié)同。

作者

張海軍：清華大學(xué)中國(guó)碳市場(chǎng)研究中心，清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所

段茂盛（通訊作者），清華大學(xué)中國(guó)碳市場(chǎng)研究中心，清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所

李東雅，清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所