4、配額初始分配機(jī)制：配額的初始分配是指碳排放交易主管部門通過法定方式將排放配額分配給負(fù)有減排義務(wù)的主體。配額的初始分配關(guān)乎溫室氣體減排義務(wù)主體的積極性以及碳排放交易市場的流動性，因而對碳排放交易體系的有效運作至關(guān)重要，涉及配額的取得方式、分配方法、早期減排者的公平待遇、新進(jìn)企業(yè)或設(shè)備的公平競爭、政府對碳排放交易市場的宏觀調(diào)控等問題。

 

1）取得方式：根據(jù)控排單位取得碳排放配額是否支付對價，將配額分配分為有償分配和無償分配。從各試點的配額方案來看，我國碳排放配額初始分配方式目前主要采用混合方式：以無償分配為主，有償分配為輔。其中，上海、重慶、湖北碳排放配額初始分配則采用無償分配的方式。

 

2）分配方法：如上所述，目前我國初始分配方式分為無償分配和有償分配兩種。其中，無償分配按照分配的參照標(biāo)準(zhǔn)不同又分為基于“祖父法則的分配”（grandfathering allocation, GF)和基于“標(biāo)桿法則的分配”（benchmarkingallocation, BM)。祖父法即按照控排單位的歷史排放量（采用近幾年的平均值）確定配額，適用于生產(chǎn)工藝產(chǎn)品特征復(fù)雜的行業(yè)，其優(yōu)點在于計算方法比較簡單，對數(shù)據(jù)的要求量小，但其缺點也很明顯，比如變相獎勵了過去排放量高的企業(yè)，對較早采取減排行動的企業(yè)有失公平，沒有考慮到企業(yè)近期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，對于新進(jìn)入的企業(yè)缺乏歷史排放數(shù)據(jù)作為參考等等。杠桿法即以碳排放強(qiáng)度作為行業(yè)基準(zhǔn)值，某行業(yè)的碳排放量代表某一生產(chǎn)水平的單位活動碳排放量水平，并用來作為碳交易中的配額初始分配參考指標(biāo)，適用于生產(chǎn)流程及產(chǎn)品樣式規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)化的行業(yè)。[8]有償分配主要分為拍賣和政府定價兩種。我國每個碳交易所采取的配額分配方法不盡相同且較為復(fù)雜，其中七個試點地區(qū)的配額分配方式如下：[9]

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