與傳統(tǒng)的市場(chǎng)交易需求源自生產(chǎn)生活現(xiàn)實(shí)、交易標(biāo)的和交易方式等實(shí)踐自下而上地自發(fā)先行先試、相關(guān)立法規(guī)范在后總結(jié)和平衡取舍的通例不同，碳排放權(quán)交易從碳排放配額（以下簡(jiǎn)稱碳配額）的分配與登記，到交易品種、交易方式、管理規(guī)范、交易促進(jìn)、監(jiān)督處罰等相關(guān)配套機(jī)制的建立、優(yōu)化和政策動(dòng)態(tài)調(diào)整，與碳排放權(quán)交易的立法及完善均同步而行、交互影響。這就帶來(lái)碳排放權(quán)交易政策性強(qiáng)的天然特征，反映到交易風(fēng)險(xiǎn)中表現(xiàn)出市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)相互裹挾、緊密聯(lián)動(dòng)的特點(diǎn)，從而有別于傳統(tǒng)市場(chǎng)中市場(chǎng)、政策、法律風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)平行或僅僅稍加交疊的情況。

 

與國(guó)家推動(dòng)碳排放權(quán)交易的部署步調(diào)相一致，政策和立法反映了從七省市試點(diǎn)到全國(guó)市場(chǎng)探索的快速進(jìn)程。2011年10月29日，為落實(shí)“十二五”規(guī)劃關(guān)于逐步建立國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)的要求，《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》正式開啟七省市的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。2012年6月13日，《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改氣候〔2012〕1668號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱1668號(hào)文）發(fā)布實(shí)施。2014年5月15日，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2014—2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動(dòng)方案的通知》提出研究建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。2014年12月10日，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，于2015年1月10日實(shí)施（以下簡(jiǎn)稱2015管理辦法）。同期，七省市發(fā)布實(shí)施當(dāng)?shù)靥寂欧艡?quán)交易相關(guān)政策和立法。2020年12月31日，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，于2021年2月1日實(shí)施（以下簡(jiǎn)稱2021管理辦法，與2015管理辦法合稱管理辦法），標(biāo)志著全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)入新階段。

 

自2011年開展七省市試點(diǎn)開始計(jì)算，碳排放權(quán)交易相關(guān)準(zhǔn)備和實(shí)踐僅約10年。由此也可以理解，碳排放權(quán)交易合同的法律風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是合同爭(zhēng)議解決，尚處于非常初期的探索階段。事實(shí)上，盡管最高人民法院對(duì)于綠色發(fā)展相關(guān)司法保障早有部署，也認(rèn)為還需要深入研究碳排放權(quán)交易中的法律問(wèn)題。

 

從上述簡(jiǎn)要回顧總結(jié)碳排放權(quán)交易發(fā)展的背景和前景不難看出，一方面，在“30·60”碳達(dá)峰、碳中和愿景下，中國(guó)碳排放權(quán)交易與其他綠色低碳發(fā)展的綜合舉措勢(shì)必加速進(jìn)行，這就意味著政策的激勵(lì)和市場(chǎng)體量理論上激增概率較大，而交易都是依托一個(gè)個(gè)合同進(jìn)行，這必然帶來(lái)碳排放權(quán)交易合同類型、數(shù)量、規(guī)模的變動(dòng)加劇，僅因交易合同體量的速增就可能對(duì)相關(guān)合同風(fēng)險(xiǎn)管理形成新的挑戰(zhàn)。另一方面，七省市試點(diǎn)和全國(guó)市場(chǎng)在過(guò)渡期并行的格局，以及市場(chǎng)建設(shè)、完善和政策、立法同步探索推進(jìn)的現(xiàn)實(shí)，必然疊加政策繁復(fù)、變化速度快等加劇復(fù)雜變量的新風(fēng)險(xiǎn)。然而，在時(shí)間有限、積累有限、約束條件難以改變的現(xiàn)實(shí)情況下，碳排放權(quán)交易加快進(jìn)行的趨勢(shì)已經(jīng)形成，在社會(huì)發(fā)展向綠色低碳方向轉(zhuǎn)型的歷史發(fā)展機(jī)遇面前，市場(chǎng)主體的逐利沖動(dòng)將演化為一個(gè)個(gè)現(xiàn)實(shí)交易。如何對(duì)此類交易合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理，以避免預(yù)期利益落空或得不償失，是市場(chǎng)主體應(yīng)否以及如何開展交易的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

 

本文將結(jié)合筆者在碳交易和法律實(shí)踐工作中的經(jīng)驗(yàn)，梳理交易合同的類別和法律關(guān)系，著重針對(duì)碳排放權(quán)交易特點(diǎn)，提出對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與預(yù)防，包括關(guān)于合同約定及履行注意事項(xiàng)的建議。