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溫室氣體自愿減排交易和結(jié)算規(guī)則(試行)
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第一章 總 則
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第一條 為規(guī)范全國溫室氣體自愿減排交易,保護(hù)全國溫室氣體自愿減排交易市場各參與方的合法權(quán)益,維護(hù)全國溫室氣體自愿減排交易市場秩序,根據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理辦法(試行)》及相關(guān)規(guī)范性文件,制定本規(guī)則。 本%文$內(nèi)-容-來-自;中_國_碳|排 放_(tái)交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om
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第二條 本規(guī)則適用于全國溫室氣體自愿減排交易、結(jié)算及相關(guān)活動(dòng)。全國溫室氣體自愿減排交易相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm
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第三條 全國溫室氣體自愿減排交易機(jī)構(gòu)(以下簡稱交易機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)運(yùn)行和管理全國溫室氣體自愿減排交易系統(tǒng)(以下簡稱交易系統(tǒng)),提供全國集中統(tǒng)一的溫室氣體自愿減排交易與結(jié)算服務(wù)。全國溫室氣體自愿減排交易通過交易系統(tǒng)進(jìn)行。
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第四條 全國溫室氣體自愿減排交易、結(jié)算及相關(guān)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)規(guī)定,遵循公平、公正、公開、誠信、自愿、安全和高效的原則。 禸*嫆唻@洎:狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńpāīfāńɡ.cōm
第二章 交 易 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com
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第五條 全國溫室氣體自愿減排交易主體是指符合國家有關(guān)規(guī)定的法人、其他組織和自然人。 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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第六條 交易主體應(yīng)當(dāng)符合交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,在交易機(jī)構(gòu)開戶并簽署入場交易協(xié)議。交易主體進(jìn)入交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行全國溫室氣體自愿減排交易,應(yīng)當(dāng)向全國溫室氣體自愿減排注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)(以下簡稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu))申請(qǐng)取得實(shí)名注冊(cè)登記賬戶后,向交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得實(shí)名交易賬戶。交易主體信息發(fā)生變化時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易機(jī)構(gòu)提交交易賬戶信息變更申請(qǐng)。交易主體應(yīng)當(dāng)保證提交的開戶、變更申請(qǐng)資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確和有效。 內(nèi).容.來.自:中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com
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第七條 每個(gè)交易主體只能開設(shè)一個(gè)交易賬戶,可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)多個(gè)操作員和相應(yīng)的賬戶操作權(quán)限。交易主體應(yīng)當(dāng)妥善保管交易賬戶及密碼等信息,交易賬戶下發(fā)生的一切活動(dòng)均視為交易主體的行為。 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
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第八條 交易主體申請(qǐng)注銷交易賬戶,應(yīng)當(dāng)確保交易賬戶內(nèi)無交易產(chǎn)品及資金。交易賬戶注銷后,交易主體無法使用該賬戶進(jìn)行相關(guān)操作。 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放(交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
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第九條 全國溫室氣體自愿減排交易市場的交易產(chǎn)品為核證自愿減排量,以及根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定適時(shí)增加的其他交易產(chǎn)品。 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
第十條 核證自愿減排量交易標(biāo)的為交易主體從全國溫室氣體自愿減排注冊(cè)登記系統(tǒng)(以下簡稱注冊(cè)登記系統(tǒng))劃轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)的核證自愿減排量,并按照其登記的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目及產(chǎn)生年度進(jìn)行區(qū)分。
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第十一條 核證自愿減排量交易以“每噸二氧化碳當(dāng)量價(jià)格”為計(jì)價(jià)單位,買賣申報(bào)量的最小變動(dòng)計(jì)量為 1 噸二氧化碳當(dāng)量,申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)計(jì)量為 0.01 元人民幣。交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場需要,調(diào)整最小變動(dòng)計(jì)量。 本文@內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網(wǎng)-tan pai fang . com
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第十二條 全國溫室氣體自愿減排交易采取掛牌協(xié)議、大宗協(xié)議、單向競價(jià)及其他符合規(guī)定的交易方式。 本+文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
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第十三條 掛牌協(xié)議是指交易主體提交買入或賣出申報(bào),申報(bào)中明確交易標(biāo)的的數(shù)量和價(jià)格,對(duì)手方通過查看實(shí)時(shí)掛牌列表,以價(jià)格優(yōu)先的原則,在買入或賣出申報(bào)大廳摘牌并成交的交易方式。同一價(jià)位有多個(gè)掛牌申報(bào)的,對(duì)手方按照交易主體申報(bào)時(shí)間依次摘牌完成交易。 本+文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
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第十四條 大宗協(xié)議是指符合單個(gè)交易標(biāo)的特定數(shù)量條件的交易主體之間在交易系統(tǒng)內(nèi)協(xié)商達(dá)成一致,并通過交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)完成交易的方式。具體條件由交易機(jī)構(gòu)另行公告。
第十五條 單向競價(jià)包括單向競買和單向競賣兩種方式,是指報(bào)價(jià)方在限定時(shí)間內(nèi)按照確定的單向競價(jià)成交規(guī)則,將交易標(biāo)的出讓給競價(jià)成功的單個(gè)或者多個(gè)應(yīng)價(jià)方,或是從競價(jià)成功的單個(gè)或多個(gè)應(yīng)價(jià)方受讓交易標(biāo)的的交易方式。
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第十六條 掛牌協(xié)議和大宗協(xié)議實(shí)行漲跌幅限制制度。掛牌協(xié)議漲跌幅為當(dāng)日基準(zhǔn)價(jià)的±10%,大宗協(xié)議漲跌幅為當(dāng)日基準(zhǔn)價(jià)的±30%。
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第十七條 基準(zhǔn)價(jià)為交易標(biāo)的上一交易日通過掛牌協(xié)議方式成交所產(chǎn)生的加權(quán)平均價(jià),計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。上一交易日無成交的,以上一交易日的基準(zhǔn)價(jià)為當(dāng)日基準(zhǔn)價(jià),以此類推。交易標(biāo)的上市初始價(jià)格,由首個(gè)將該交易標(biāo)的從注冊(cè)登記系統(tǒng)劃轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)的交易主體提出申報(bào)后確定。
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第十八條 交易主體申報(bào)賣出交易產(chǎn)品的數(shù)量,不得超出其交易賬戶內(nèi)可用數(shù)量。交易主體申報(bào)買入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金,不得超出其交易賬戶內(nèi)可用資金。 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
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第十九條 買賣申報(bào)在交易系統(tǒng)成交后,交易即告成立。依照本規(guī)則達(dá)成的交易于成立時(shí)即告交易生效,交易結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn),買賣雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果,履行清算交收義務(wù)。
第二十條 交易完成后,交易系統(tǒng)自動(dòng)生成電子交易憑證,交易主體可以通過交易賬戶查詢交易記錄。
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第二十一條 交易日為每周一至周五。國家法定節(jié)假日和交易機(jī)構(gòu)公告的休市日,市場休市。 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm
第二十二條 掛牌協(xié)議和大宗協(xié)議的交易時(shí)段為每個(gè)交易日的9:30-11:30,13:00-15:00。單向競價(jià)的交易時(shí)段由交易機(jī)構(gòu)另行公告。根據(jù)市場發(fā)展需要,交易機(jī)構(gòu)可以調(diào)整交易時(shí)間。 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com
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第二十三條 交易時(shí)間內(nèi)因故暫停交易的,交易時(shí)間不作順延。
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第二十四條 全國溫室氣體自愿減排交易的收費(fèi)應(yīng)當(dāng)合理,并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。收費(fèi)事宜按程序報(bào)批后,依法依規(guī)執(zhí)行。
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第三章 結(jié) 算 本文+內(nèi)-容-來-自;中^國_碳+排.放_(tái)交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om
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第二十五條 交易機(jī)構(gòu)選擇符合條件的機(jī)構(gòu)作為結(jié)算渠道,并開立交易結(jié)算資金專用賬戶,用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項(xiàng)。交易機(jī)構(gòu)對(duì)各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金實(shí)行分賬管理。交易機(jī)構(gòu)與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來,通過結(jié)算渠道所開設(shè)的專用賬戶辦理。 本+文+內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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第二十六條 交易機(jī)構(gòu)與結(jié)算渠道簽訂結(jié)算協(xié)議,保障各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金安全。 本+文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
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第二十七條 當(dāng)日交易結(jié)束后,交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易系統(tǒng)的成交結(jié)果,按照貨銀對(duì)付的原則,以每個(gè)交易主體為清算單位,通過交易系統(tǒng)進(jìn)行交易產(chǎn)品與資金的逐筆全額清算。
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第二十八條 當(dāng)日清算完成后,清算結(jié)果經(jīng)交易機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)無誤,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成核證自愿減排量的交收,交易機(jī)構(gòu)完成資金的交收。
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第二十九條 交易主體買入后賣出或賣出后買入同一交易產(chǎn)品的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。賣出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。 本*文@內(nèi)-容-來-自;中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
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第三十條 當(dāng)日結(jié)算完成后,交易機(jī)構(gòu)通過交易系統(tǒng)向交易主體發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。
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第三十一條 交易主體可以通過交易賬戶查詢結(jié)算相關(guān)數(shù)據(jù),包括交易產(chǎn)品和資金的出入情況、賬戶余量和余額等。 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm
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第三十二條 交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)當(dāng)日結(jié)算結(jié)果,對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議的,應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前,以書面形式向交易機(jī)構(gòu)提出。交易主體在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有對(duì)結(jié)算結(jié)果提出異議,視作認(rèn)可結(jié)算結(jié)果。 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
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第四章 信息管理
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第三十三條 交易信息由交易機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理和發(fā)布。交易機(jī)構(gòu)在每個(gè)交易日發(fā)布全國溫室氣體自愿減排交易行情等公開信息,定期編制并發(fā)布反映市場成交情況的報(bào)表。 本文`內(nèi)-容-來-自;中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
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第三十四條 全國溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)中,涉及交易經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)全國溫室氣體自愿減排交易市場價(jià)格有影響的尚未公開的信息及其他相關(guān)信息,屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)。
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第三十五條 交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場需要,調(diào)整交易信息發(fā)布的方式和內(nèi)容。 禸嫆@唻洎:狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńpāīfāńɡ.cōm
第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理
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第三十六條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行漲跌幅限制制度,按照本規(guī)則第十六條執(zhí)行。
交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場需要,調(diào)整漲跌幅比例。 本`文@內(nèi)-容-來-自;中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
第三十七條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行最大持倉量限制制度。交易機(jī)構(gòu)對(duì)交易主體的持倉量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)交易機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)監(jiān)控提供必要支持。交易主體的交易產(chǎn)品持倉量不得超過交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的限額。交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況,對(duì)最大持倉量限額進(jìn)行調(diào)整。 本*文@內(nèi)-容-來-自;中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
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第三十八條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行大戶報(bào)告制度。交易主體的持倉量達(dá)到交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的最大持倉量的一定比例,交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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第三十九條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易機(jī)構(gòu)可以采取要求交易主體報(bào)告情況、書面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告、限制交易等措施,警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。 本`文-內(nèi).容.來.自:中`國^碳`排*放*交^易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
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第四十條 交易機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易機(jī)構(gòu)設(shè)立,用于為維護(hù)全國溫室氣體自愿減排交易和結(jié)算活動(dòng)正常開展提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專戶存儲(chǔ)。
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第四十一條 因不可抗力、意外事件、不可歸責(zé)于交易機(jī)構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因,導(dǎo)致部分或全部交易無法正常進(jìn)行的,交易機(jī)構(gòu)可以決定采取暫停交易措施。
第四十二條 導(dǎo)致暫停交易的原因消除后,交易機(jī)構(gòu)可以決定恢復(fù)交易。 內(nèi).容.來.自:中`國`碳#排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai f an g.com
第四十三條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)暫停交易、恢復(fù)交易的決定予以公告,并向生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告。 內(nèi).容.來.自:中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com
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第六章 交易行為監(jiān)督
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第四十四條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)交易主體的下列異常交易行為,予
以重點(diǎn)監(jiān)控:
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(一)可能對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量 本`文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com
或持續(xù)買入或賣出的行為;
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(二)固定或涉嫌關(guān)聯(lián)的交易賬戶之間,大量或頻繁進(jìn)行反向交易的行為; 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
(三)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離行情展示的最新成交價(jià)的行為; 本+文`內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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(四)頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào),或大額申報(bào)后撤銷申報(bào),可能影響交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他交易主體的行為;
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(五)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易;
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(六)交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。 本+文+內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
第四十五條 交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)異常交易行為進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查,根據(jù)需要可以要求相關(guān)交易主體及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料。
第四十六條 對(duì)發(fā)生異常交易行為、違反本規(guī)則或交易機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定、操縱或擾亂全國溫室氣體自愿減排交易市場的交易主體,交易機(jī)構(gòu)有權(quán)采取要求提供書面說明、限制交易等措施,并向生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告。 夲呅內(nèi)傛萊源亍:ф啯碳*排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm
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第四十七條 生態(tài)環(huán)境主管部門、市場監(jiān)督管理部門、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)、審定與核查機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員不得參與全國溫室氣體自愿減排交易。 本文+內(nèi)-容-來-自;中^國_碳+排.放_(tái)交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om
第四十八條 交易主體涉嫌重大違法違規(guī),正在被司法機(jī)關(guān)、國家監(jiān)察機(jī)關(guān)、生態(tài)環(huán)境主管部門等單位調(diào)查或已被查處的,交易機(jī)構(gòu)依法配合對(duì)其采取暫停交易等措施。
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第七章 爭議處理
第四十九條 交易主體之間發(fā)生交易糾紛,相關(guān)交易主體應(yīng) 本+文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
當(dāng)記錄有關(guān)情況,以備查閱。交易糾紛影響正常交易的,交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易機(jī)構(gòu)報(bào)告。交易機(jī)構(gòu)可以按有關(guān)規(guī)定,提供必要的交易信息。 本`文@內(nèi)-容-來-自;中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
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第五十條 交易主體之間因全國溫室氣體自愿減排交易業(yè)務(wù)產(chǎn)生交易爭議和糾紛的,雙方可以協(xié)商解決,也可以向交易機(jī)構(gòu)提出調(diào)解申請(qǐng),還可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。 禸嫆@唻洎:狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńpāīfāńɡ.cōm
第五十一條 交易主體申請(qǐng)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解的,應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請(qǐng)。交易機(jī)構(gòu)的調(diào)解意見,經(jīng)相關(guān)交易主體確認(rèn)并 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
在調(diào)解意見書上簽章后生效。
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第八章 附 則 本@文$內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
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第五十二條 本規(guī)則由交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)修訂與解釋,交易機(jī)構(gòu)可以適時(shí)根據(jù)本規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則或辦法。 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放(交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
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第五十三條 本規(guī)則中所述時(shí)間,以交易機(jī)構(gòu)交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。 本文@內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網(wǎng)-tan pai fang . com
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第五十四條 本規(guī)則下列用語具有如下含義: 本@文$內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
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清算,是指按照確定的規(guī)則計(jì)算交易產(chǎn)品和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
交收,是指根據(jù)確定的清算結(jié)果,通過變更交易產(chǎn)品和資金以履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
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本規(guī)則未定義的用語的含義,依照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及交易機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm
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第五十五條 本規(guī)則所稱“超過”不含本數(shù)。 內(nèi).容.來.自:中`國`碳#排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai f an g.com
第五十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
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