為進一步推進和保障沈陽市碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，市政府?dāng)M將《沈陽市碳排放權(quán)交易管理辦法》列入2021年度立法正式項目。現(xiàn)面向社會各界公開征求意見。公告期間（2020年11月19日-2020年12月20日），歡迎各社會團體、企事業(yè)單位和個人通過信函、電子郵件等形式提出寶貴意見。

 

 

　　聯(lián)系人：沈陽市生態(tài)環(huán)境局 417室。

　　地  址：渾南區(qū)全運路98號，環(huán)保大廈A座

　　聯(lián)系人及電話：許一婷，23452290（工作日）

　　電子郵箱：TJY32145@163.com

 

 

　　沈陽市生態(tài)環(huán)境局

　　2020年11月19日

 

 

 

　　附：

 

 

 

沈陽市碳排放權(quán)交易管理辦法

（征求意見稿）

 

 

　　第一章  總則

　　第一條  為了推進生態(tài)文明建設(shè)，控制溫室氣體排放，規(guī)范碳排放權(quán)交易，促進國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

　　第二條  本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易及其監(jiān)督管理活動，適用本辦法。

　　本辦法所稱碳排放權(quán)交易，是指由本市人民政府設(shè)定年度碳排放總量以及納入配額管理單位的減排義務(wù)，由各納入配額管理的單位通過市場機制履行義務(wù)的碳排放控制機制，主要包括碳排放報告報送、登記、核查、核證，碳排放配額核發(fā)、交易等。

　　第三條  碳排放權(quán)交易堅持政府引導(dǎo)與市場運作相結(jié)合，遵循誠信、公開、公平、公正的原則。

　　第四條  市生態(tài)環(huán)境主管部門是本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易的主管部門（以下稱市碳排放權(quán)交易主管部門），負責(zé)對碳排放權(quán)交易相關(guān)工作的組織實施、綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。

　　相關(guān)部門按照各自職責(zé)，配合做好與碳排放權(quán)交易相關(guān)監(jiān)督管理工作。

　　第五條  市碳排放權(quán)交易主管部門及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強碳排放管理的宣傳、培訓(xùn)，鼓勵企事業(yè)單位、社會組織和個人參與碳排放控制活動，調(diào)動全社會自覺參與碳減排活動的積極性。

　　第六條  市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)公布舉報電話和電子郵箱，對社會公眾投訴或舉報的違法違規(guī)行為進行處理，公示處理結(jié)果，接受公眾監(jiān)督。

　　第二章  配額管理

　　第七條  本市實行碳排放配額管理制度。

　　年度碳排放量達到規(guī)定規(guī)模的單位應(yīng)當(dāng)納入配額管理；其他排放單位可以自愿向市碳排放權(quán)交易主管部門申請納入配額管理；市政府確定的國家核證自愿減排量（CCER）項目納入配額管理，1噸國家核證自愿減排量相當(dāng)于1噸碳排放配額。

　　市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門確定和調(diào)整納入配額管理的行業(yè)范圍及單位的碳排放規(guī)模，并報市政府批準。納入配額管理的單位名單由市碳排放權(quán)交易主管部門公布。

　　第八條  市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門根據(jù)國家及本省碳排放約束性指標，結(jié)合本市經(jīng)濟發(fā)展和能源消耗等因素，科學(xué)設(shè)定碳排放配額總量，并報市政府批準后向社會公布。

　　納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)履行碳排放控制、監(jiān)測、報告、接受核查和配額清繳責(zé)任。

　　對符合本辦法第七條規(guī)定的新建以及改擴建的建設(shè)項目逐步實施碳排放評價和管理。

　　第九條  市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門制定碳排放配額分配方案，明確配額分配的原則、方法及流程等事項，并報市政府批準。

　　配額分配方案制定過程中，市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)聽取納入配額管理的排放單位、有關(guān)專家及社會組織的意見。

　　第十條  市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)綜合考慮納入配額管理單位的碳排放歷史水平、行業(yè)特點以及先期節(jié)能減排行動等因素，采取歷史排放法、基準線法等方法，確定各單位的年度碳排放配額。

　　第十一條  市碳排放權(quán)交易主管部門根據(jù)年度配額總量確定無償發(fā)放配額的比例，剩余配額由市碳排放權(quán)交易主管部門通過拍賣、定價出售等有償分配方式或者無償分配方式統(tǒng)一調(diào)配，用于市場調(diào)節(jié)、扶持重大建設(shè)項目等。有償分配所取得的收益，用于促進我市減少碳排放以及相關(guān)的能力建設(shè)，或者市政府指定的項目等。

　　第十二條  市碳排放權(quán)交易主管部門建立碳排放權(quán)注冊登記簿系統(tǒng)（以下簡稱登記簿系統(tǒng)），用于碳排放配額的發(fā)放及履約管理等。納入配額管理的單位及自愿參與交易的單位應(yīng)進行注冊，各單位配額的取得、持有、轉(zhuǎn)移、變更、清繳、轉(zhuǎn)存、抵消、注銷等應(yīng)當(dāng)?shù)怯?，并自登記之日起生效。登記系統(tǒng)中的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。

　　第十三條  納入配額管理的單位關(guān)閉的，應(yīng)當(dāng)于關(guān)閉之日起15日內(nèi)向市碳排放權(quán)交易主管部門報告，由市碳排放權(quán)交易主管部門組織審定該單位實際運營期間的碳排放配額后，無償收回該單位免費獲得的剩余配額；納入配額管理的單位的性質(zhì)、規(guī)模、地點、生產(chǎn)工藝或者防治污染措施發(fā)生重大變動的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)生重大變動之日起15日內(nèi)向市碳排放權(quán)交易主管部門報告，由其組織重新審定該單位履約期運營期間碳排放配額。

　　納入配額管理的單位發(fā)生與其他單位合并情形的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后的單位承繼，并報市碳排放權(quán)交易主管部門備案。

　　納入配額管理的單位發(fā)生分立情形的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)排放設(shè)施歸屬明確配額分配方案，并報市碳排放權(quán)交易主管部門審定。

　　第十四條  市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)對以下活動加強監(jiān)督管理，及時公布相關(guān)信息：

　　（一）納入配額管理單位的碳排放監(jiān)測、報告以及配額清繳等活動；

　?。ǘ┑谌胶瞬闄C構(gòu)開展碳排放核查工作的活動以及針對碳排放核查工作的核證、復(fù)核等活動；

　?。ㄈ┙灰讏鏊_展碳排放權(quán)交易、資金結(jié)算、配額交割等活動；

　?。ㄋ模┡c碳排放配額管理以及碳排放權(quán)交易有關(guān)的其他活動。

　　第十五條 市碳排放權(quán)交易主管部門實施監(jiān)督管理時，可以采取下列措施：

　?。ㄒ唬{入配額管理單位、交易所、第三方核查機構(gòu)等進行現(xiàn)場檢查；

　　（二）詢問當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人；

　?。ㄈ┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的碳排放交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料。

　　第三章  配額交易

　　第十六條  本市實行碳排放權(quán)交易制度。

　　交易主體是納入配額管理的單位，以及其他符合交易規(guī)則規(guī)定且自愿參與碳排放權(quán)交易的單位、個人或者其他組織。交易產(chǎn)品包括本市碳排放配額、符合本市交易規(guī)則的國家核證自愿減排量（CCER）以及鼓勵探索創(chuàng)新的碳排放權(quán)交易相關(guān)產(chǎn)品等。

　　第十七條  市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)確定碳排放權(quán)交易場所（以下簡稱交易場所）。碳排放權(quán)交易場所需經(jīng)省政府批準、備案，并按照遼寧省金融發(fā)展與穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于碳排放權(quán)類交易場所系統(tǒng)評估意見加以明確。

　　交易場所應(yīng)當(dāng)制訂碳排放權(quán)交易規(guī)則，報市碳排放權(quán)交易主管部門批準后實施。交易規(guī)則應(yīng)明確交易參與方的條件、權(quán)利義務(wù)、交易程序、信息披露、異常情況處理以及糾紛處理等。

　　交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易信息披露制度，及時公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，并及時披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息。交易場所不得泄露交易主體的商業(yè)秘密。

　　交易場所應(yīng)當(dāng)建立和執(zhí)行風(fēng)險管控制度，定期向市碳排放權(quán)交易主管部門報告交易情況。

　　交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易系統(tǒng)，并與登記簿系統(tǒng)等信息平臺聯(lián)網(wǎng)。

　　交易參與方應(yīng)當(dāng)向交易場所提交申請，建立交易賬戶，遵守交易規(guī)則，并按照規(guī)定繳納交易手續(xù)費等相關(guān)費用。交易手續(xù)費標準由交易場所制定，報本市價格主管部門核定后執(zhí)行。

　　第十八條  市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)加強對碳排放交易市場價格監(jiān)管，負責(zé)建立碳排放交易市場調(diào)節(jié)機制，維護市場穩(wěn)定，禁止通過操縱供求和發(fā)布虛假信息等方式擾亂碳排放權(quán)交易市場秩序。

　　第十九條  市碳排放權(quán)交易主管部門鼓勵開展跨區(qū)域碳排放權(quán)交易規(guī)則、標準、方法的研究，探索建立跨區(qū)域碳排放權(quán)交易市場，鼓勵其他區(qū)域企業(yè)參與本市碳排放權(quán)交易。

　　第二十條  碳排放權(quán)交易雙方在交易過程中發(fā)生糾紛，可以依法提起訴訟或者申請仲裁。

　　第四章  碳排放報告、核查與配額清繳

　　第二十一條  納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年3月底前，通過沈陽市溫室氣體排放中央管理系統(tǒng)錄入本單位上一年度碳排放有關(guān)數(shù)據(jù)和信息，并對所報數(shù)據(jù)和信息的真實性、完整性負責(zé)。

　　第二十二條  市碳排放權(quán)交易主管部門可以委托第三方核查機構(gòu)對納入配額管理單位提交的碳排放報告的執(zhí)行情況進行核查，受委托的第三方核查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照市碳排放權(quán)交易主管部門要求開展核查工作，并提交核查報告。

　　納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)配合第三方核查機構(gòu)，如實提供相關(guān)文件和資料，不得拒絕、干擾或者阻撓。

　　第三方核查機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家和本市相關(guān)規(guī)定，獨立、公正地開展碳排放核查工作，并對核查報告的規(guī)范性、真實性和準確性負責(zé)，并對被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù)負有保密義務(wù)。

　　市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)加強對第三方核查機構(gòu)及其工作人員的監(jiān)督管理和質(zhì)量考核。

　　第二十三條  市碳排放權(quán)交易主管部門可以對第三方核查機構(gòu)提交的核查報告按一定比例進行抽查核證。有下列情形之一的，必須對核查報告進行核證：

　　（一）年度碳排放報告與核查報告中認定的年度碳排放量相差百分之十或者二萬噸以上；

　　（二）年度碳排放量與前一年度碳排放量相差百分之二十以上；

　　（三）納入配額管理的單位對核查報告有異議，并能提供相關(guān)證明材料；

　?。ㄋ模┢渌斜匾M行核證的情況。

　　市碳排放權(quán)交易主管部門完成核查報告核證工作后，應(yīng)將核證結(jié)果告知納入配額管理的單位，并將碳排放報告以及核查、核證情況抄送相關(guān)部門。

　　第二十四條  納入碳排放配額管理的企業(yè)對核查結(jié)果有異議的，可以在收到核查結(jié)果之日起的5日內(nèi)向市碳排放權(quán)交易主管部門書面提出復(fù)查申請并提供相關(guān)證明材料。市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)查申請之日起20日內(nèi)對異議申請進行核實后作出結(jié)論，并告知異議申請人。核查、核證和復(fù)查結(jié)果將作為本履約期配額清繳和下一履約期配額分配的依據(jù)。

　　第二十五條  納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)市碳排放權(quán)交易主管部門確認的上一年度碳排放量，通過登記簿系統(tǒng)，按時足額提交配額，履行清繳義務(wù)。用于清繳的配額應(yīng)當(dāng)為上一年度獲得的配額或者此前年度結(jié)轉(zhuǎn)配額。

　　配額不足以履行清繳義務(wù)的，可以通過交易，購買配額用于清繳。配額有結(jié)余的，可以在后續(xù)年度使用，也可以用于配額交易。

　　第二十六條  納入配額管理的單位可以將一定比例的國家核證自愿減排量（CCER）用于抵消經(jīng)確認的碳排放量。具體抵消比例和抵消辦法由市碳排放權(quán)交易主管部門另行規(guī)定。

　　第五章  法律責(zé)任

　　第二十七條 　市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)為納入配額管理的單位、第三方核查機構(gòu)、交易場所和其他市場參與者參加碳排放權(quán)交易的相關(guān)行為建立信用檔案，以下違法行為應(yīng)納入企業(yè)失信行為，并記錄于市信用信息共享平臺，對失信企業(yè)、失信人員實行聯(lián)合懲戒。

　　第二十八條   違反本辦法第十七條規(guī)定，交易場所及其工作人員有下列行為之一的，由市碳排放權(quán)交易主管部門責(zé)令限期改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；給交易參與者造成經(jīng)濟損失的，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　?。ㄒ唬┪粗贫ú?zhí)行交易規(guī)則；

　?。ǘ┪垂冀灰仔畔?；

　?。ㄈ┬孤督灰字黧w的商業(yè)秘密；

　?。ㄋ模┪唇⒉?zhí)行風(fēng)險管控制度。

　　第二十九條  納入配額管理的單位和其他符合規(guī)定的自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個人違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由市碳排放權(quán)交易主管部門責(zé)令限期改正，予以警告，處以5千元以上3萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　?。ㄒ唬┎话磿r提交碳排放報告；

　?。ǘ┨峤惶摷偬寂欧艌蟾?；

　　（三）拒絕、干擾、阻撓第三方核查機構(gòu)、市碳排放權(quán)交易主管部門進行核查、核證、復(fù)查的；

　?。ㄋ模┙邮芎瞬闀r弄虛作假的。

　　前款第三項行為同時違反治安管理規(guī)定的，由公安機關(guān)依法予以處罰；前款第二項、第三項、第四項行為同時違反《中華人民共和國大氣污染防治法》有關(guān)規(guī)定的，依照《中華人民共和國大氣污染防治法》予以處罰。

　　第三十條 納入配額管理的單位和其他符合規(guī)定的自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個人違反本辦法規(guī)定，未按時履行配額清繳義務(wù)的，由市碳排放權(quán)交易主管部門予以警告、責(zé)令限期履行清繳義務(wù)；逾期不履行清繳義務(wù)的，強制清繳年度分配的碳排放配額處5千元以上3萬元以下罰款，并可以在下一年度配額中扣除未足額清繳部分3倍配額。

　　第三十一條  違反本辦法第十八條規(guī)定，任何單位和個人通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易，或者有其他違反碳排放權(quán)交易規(guī)則行為的，由市碳排放權(quán)交易主管部門沒收違法所得，處5千元以上3萬元以下罰款。

　　第三十二條  違反本辦法第二十二條第三款規(guī)定，第三方核查機構(gòu)及其工作人員有下列行為之一的，由市碳排放權(quán)交易主管部門責(zé)令限期改正，處以1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，禁止從事碳排放權(quán)交易相關(guān)工作；給交易參與者造成經(jīng)濟損失的，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　?。ㄒ唬┏鼍咛摷?、不實核查報告；

　?。ǘ┖瞬閳蟾娲嬖谥卮箦e誤；

　?。ㄈ┬孤侗缓瞬閱挝坏纳虡I(yè)秘密；

　?。ㄋ模┻`規(guī)參與碳排放權(quán)市場交易的。

　　第六章 附則

　　第三十三條  本辦法下列用語的含義：

　?。ㄒ唬┨寂欧攀侵该禾?、天然氣、石油等化石能源燃燒活動和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動產(chǎn)生的直接排放，以及因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的間接碳排放。

　?。ǘ┨寂欧排漕~是指政府分配給排放單位指定時期內(nèi)的碳排放額度，一噸碳排放配額（簡稱SYEA）等于一噸二氧化碳當(dāng)量。

　?。ㄈv史排放法是指已納入配額管理的單位在過去一定年度的碳排放數(shù)據(jù)為主要依據(jù)，確定其未來年度碳排放配額的方法。

　?。ㄋ模┗鶞示€法是指已納入配額管理單位的碳排放效率基準為主要依據(jù)，確定其未來年度碳排放配額的方法。

　?。ㄎ澹﹪液俗C自愿減排量（CCER）是指根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)其備案并在國家登記系統(tǒng)登記的自愿減排項目減排量。

　　（六）履約期按自然年度計算，一個履約期為一個自然年度。

　?。ㄆ撸┘{入配額管理的單位是指年度碳排放量達到規(guī)定規(guī)模的單位以及其他自愿向市碳排放權(quán)交易主管部門申請納入配額管理且已獲批的排放單位。

　　（八）本辦法涉及的期限，7日以下為工作日（含本數(shù)），7日以上為自然日。自然日期限最后一日為節(jié)假日的，期限順延至節(jié)假日后第一個工作日。

　　第三十四條  本辦法自****年**月**日起施行。