2020年10月,生態(tài)環(huán)境部等5部委聯(lián)合發(fā)布關于促進應對氣候變化投融資的指導意見(以下簡稱指導意見)提出,選擇實施意愿強、基礎條件較優(yōu)、具有帶動作用和典型性的地區(qū),開展以投資政策指導、強化金融支持為重點的氣候投融資
試點。2021年12月,生態(tài)環(huán)境部等9部委聯(lián)合發(fā)布關于開展氣候投融資
試點工作的通知(以下簡稱通知)、氣候投融資試點工作方案(以下簡稱方案)。通知和方案對指導意見中的氣候投融資試點進行了統(tǒng)一部署,標志著氣候投融資地方試點工作正式啟動。
從全球來看,目前已有136個國家提出
碳中和承諾,其中發(fā)達國家還制定大規(guī)模的
綠色刺激計劃以促進經(jīng)濟復蘇和
綠色轉型。比如,作為《歐洲綠色新政》的投資支柱,“歐洲可持續(xù)投資計劃”提出未來10年調(diào)動至少1萬億歐元的私人和公共資金,支持工業(yè)、電力、建筑、供熱、廢棄物處理等行業(yè)的技術創(chuàng)新。美國拜登政府連續(xù)推出了基礎設施投資和就業(yè)法案、重建更好未來法案,成為近幾十年來最大規(guī)模的刺激計劃。兩項法案分別部署了2000多億美元、5550億美元的氣候變化投資。
氣候投融資是指為實現(xiàn)國家自主貢獻目標和低碳發(fā)展目標,引導和促進更多資金投向應對氣候變化領域的投資和融資活動,是綠色金融的重要組成部分。氣候投融資既能引導資金投向綠色低碳產(chǎn)業(yè)和項目、推動經(jīng)濟社會低碳轉型,又能防范和化解氣候風險,是保障實現(xiàn)碳達峰碳中和目標資金需求的最有效途徑。據(jù)測算,我國實現(xiàn)碳中和目標大體需要136萬億元的資金投入,相當于平均每年投入約3.4萬億元。資金需求和供給矛盾突出,與碳達峰碳中和目標匹配的投融資體系亟待建立。
近年來,我國在綠色金融框架下大力推動氣候投融資發(fā)展,從頂層設計、分類標準、統(tǒng)計制度、信息披露、評估認證、激勵政策等方面逐步完善各項基礎性制度安排,建立了初步的政策框架,氣候投融資市場規(guī)模不斷擴大,產(chǎn)品服務創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。人民銀行發(fā)布的最新數(shù)據(jù)顯示,截至2021年三季度末,我國本外幣綠色貸款余額14.78萬億元,比2021年二季度末增長6.2%。其中,投向具有直接和間接
碳減排效益項目的貸款分別為6.98萬億元和2.91萬億元,合計9.89萬億元,占綠色貸款的66.9%。2021年前8個月,中國
綠色債券發(fā)行規(guī)模超過3500億元,同比增長152%,已超過2020年全年的發(fā)行額。其中,碳中和債券累計發(fā)行1800多億元。全國
碳排放權交易體系正式上線運行,地方氣候投融資實踐持續(xù)推進,對實現(xiàn)
碳減排和低碳轉型發(fā)揮了積極作用。目前,我國氣候投融資體系基本形成了“以實現(xiàn)國家自主貢獻目標和低碳發(fā)展目標為導向、以政策標準體系為支撐、以模式創(chuàng)新和地方實踐為路徑”的工作格局。
方案提出的試點目標是:通過3—5年的努力,在試點地區(qū)基本形成有利于氣候投融資發(fā)展的政策環(huán)境,培育一批氣候友好型市場主體,探索一批氣候投融資發(fā)展模式,打造若干個氣候投融資國際合作
平臺,使資金、人才、技術等各類要素資源向氣候投融資領域充分聚集。為此,方案緊扣指導意見,提出5方面重點舉措,部署了多項重點任務。
碳市場是全球廣泛采用的碳定價工具,方案從兩個方面提出有序發(fā)展
碳金融的要求。在
碳金融產(chǎn)品方面,提出指導試點地區(qū)積極參與全國
碳市場建設,研究和推動碳金融產(chǎn)品的開發(fā),進一步激發(fā)碳市場交易活力,充分發(fā)揮碳排放權交易機制的激勵和約束作用。在碳金融服務方面,鼓勵試點地區(qū)金融機構在依法合規(guī)、風險可控前提下,穩(wěn)妥有序探索開展包括
碳基金、碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款、碳保險等碳金融服務,切實防范金融風險,推動碳金融體系創(chuàng)新發(fā)展。
為強化碳排放核算與信息披露,夯實氣候投融資數(shù)據(jù)基礎,方案從碳排放核算及監(jiān)管、氣候信息披露、環(huán)境信息共享3個方面提出碳排放數(shù)據(jù)要求。一是指導試點地區(qū)強化企業(yè)碳排放核算的監(jiān)督與管理,探索開展企業(yè)碳
會計制度,定期開展企業(yè)碳審計,嚴防企業(yè)碳數(shù)據(jù)造假。二是指導試點地區(qū)建立包括企業(yè)公開承諾、信息依法公示、社會廣泛監(jiān)督在內(nèi)的氣候信息披露制度。2020年,銀保監(jiān)會在綠色信貸統(tǒng)計制度基礎上發(fā)布了包括氣候融資在內(nèi)的綠色融資統(tǒng)計制度。三是鼓勵試點地區(qū)建立環(huán)境信息共享平臺,為金融機構依據(jù)相關國家標準開展金融機構碳核算和氣候信息披露提供便利。
方案鼓勵試點地區(qū)創(chuàng)新推出氣候友好型綠色金融產(chǎn)品和服務,開展氣候友好型企業(yè)融資和再融資,鼓勵公眾參與應對氣候變化活動。一些地方已經(jīng)創(chuàng)新推出碳中和貸、碳排放權質(zhì)押貸款等產(chǎn)品。近期,碳減排金融支持工具、2000億元支持煤炭清潔高效利用專項貸款先后落地。
在深化氣候投融資國際合作,提升氣候投融資的質(zhì)量和能力方面,近期,中歐共同發(fā)布了《可持續(xù)金融共同分類目錄》,涵蓋了中歐綠色與可持續(xù)金融目錄所共同認可的,對減緩氣候變化有顯著貢獻的經(jīng)濟活動清單。該目錄的發(fā)布推進了國際氣候投融資標準的互認,為實施氣候投融資國際合作項目提供了分類指南。中美發(fā)表了《中美關于在21世紀20年代強化氣候行動的格拉斯哥聯(lián)合宣言》,這將有助于減少二氧化碳排放,消除全球非法毀林、甲烷減排,推進標準、政策與技術等多領域合作。
(作者單位:中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院)