核心觀點(diǎn)

 

　　2018年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予耶魯大學(xué)的諾德豪斯（William D． Nordhaus）和世界銀行前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默（Paul M． Romer），以表彰其在創(chuàng)新、氣候和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究中的貢獻(xiàn)。此次獲獎(jiǎng)的兩個(gè)主題共同指向經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)已從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，從依賴要素轉(zhuǎn)向依靠科技創(chuàng)新與人力資本建設(shè)；資源環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束增強(qiáng)，“污染防治”提高到三大攻堅(jiān)戰(zhàn)的位置，經(jīng)濟(jì)不再片面追求GDP規(guī)模，注重環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。本文梳理兩位諾獎(jiǎng)得主的主要經(jīng)濟(jì)思想和理論貢獻(xiàn)，同時(shí)提出對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的啟示與建議。

 

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)圍繞“經(jīng)濟(jì)為什么會(huì)增長(zhǎng)？”、“經(jīng)濟(jì)為什么會(huì)波動(dòng)？”形成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和周期理論。各流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出各種理論解釋分析，尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的探索不斷推進(jìn)，亞當(dāng)·斯密的社會(huì)分工、馬爾薩斯的人口決定、馬克思的兩部門(mén)再生產(chǎn)理論、熊彼特的“創(chuàng)新理論”等均解釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，但現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的起點(diǎn)是哈羅德-多馬模型的出現(xiàn)，索洛模型意味著現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的成熟。索洛模型提出人口增長(zhǎng)率、儲(chǔ)蓄率和技術(shù)水平?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是技術(shù)水平（全要素生產(chǎn)率TFP）是外生變量，該模型并未回答什么決定技術(shù)水平，沒(méi)有解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正來(lái)源。與此同時(shí)，新古典增長(zhǎng)理論始終無(wú)法解釋兩大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：各國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題、不同國(guó)家人均收入存在的巨大差異問(wèn)題。直到1980年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的全新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。羅默建立了內(nèi)生技術(shù)變化的長(zhǎng)期增長(zhǎng)模型，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心；大部分的技術(shù)進(jìn)步源于市場(chǎng)激勵(lì)而致的有意識(shí)的投資行為，即技術(shù)是內(nèi)生的；創(chuàng)新能使知識(shí)成為商品，知識(shí)和人力資本具有規(guī)模收益遞增，從而能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)。羅默的內(nèi)生增長(zhǎng)理論具有較強(qiáng)的政策意義，核心主張是投資教育和提高研究開(kāi)發(fā)的人力資本存量等促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的政策措施十分必要。

 

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)配置，追求資源約束下的效用最大化。人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的外部約束之一是其所處的自然環(huán)境。諾德豪斯致力于研究的問(wèn)題是人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如何影響自然環(huán)境，自然環(huán)境變化又將如何作用于人類社會(huì)，人類要怎樣才能實(shí)現(xiàn)與自然的良性互動(dòng)，具體表現(xiàn)為碳排放、氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互作用機(jī)制。主張建立全球碳稅機(jī)制和用“凈經(jīng)濟(jì)福利指標(biāo)”衡量經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，奠定了“綠色GDP”核算的理論基礎(chǔ)。

 

　　當(dāng)前我國(guó)正轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展，兩位諾獎(jiǎng)得主的經(jīng)濟(jì)思想對(duì)我國(guó)發(fā)展具有重要啟示和政策意義：1、加強(qiáng)科技研發(fā)和教育投入，向基礎(chǔ)科研傾斜，降低高科技企業(yè)的增值稅稅率，探索人力資本和知識(shí)密集型行業(yè)人員工資的增值稅抵扣，落實(shí)并繼續(xù)提高研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例的措施，提高創(chuàng)新能力和人力資本。2、改革科技管理體制，賦予研究人員更大的自由度，預(yù)算管理上放寬薪酬發(fā)放的限制，賦予科研人員科研產(chǎn)權(quán)以激發(fā)積極性。3、加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，穩(wěn)定科研人員和企業(yè)家信心以利于長(zhǎng)期投資。4、繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放，加強(qiáng)國(guó)際間的知識(shí)、科技交流與合作。5、通過(guò)大幅降低關(guān)稅、減稅清費(fèi)、放開(kāi)行業(yè)管制、打破壟斷等促進(jìn)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)開(kāi)放，引起外資和民間資本，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)外溢、技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。6、完善環(huán)境保護(hù)相關(guān)的制度安排與政策執(zhí)行，適時(shí)開(kāi)征碳排放稅，作為地方稅，提高資源稅稅率，將高污染、高耗能行業(yè)納入消費(fèi)稅征收范圍并提高消費(fèi)稅稅率。7、提高環(huán)保政策制定的專業(yè)性，避免一刀切式的懶政和惰政，尤其要避免對(duì)中小企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的誤傷。

 

　　正文

 

　　一、羅默與諾德豪斯生平簡(jiǎn)介

 

　　羅默（Paul Romer）是內(nèi)生增長(zhǎng)理論的創(chuàng)建者，提出“憲章城市”理論，集學(xué)者、創(chuàng)業(yè)者、世行官員身份于一身。羅默于1983年獲芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，先后在羅徹斯特大學(xué)、芝加哥大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、斯坦福大學(xué)和紐約大學(xué)任教。1986年，羅默在《收益遞增經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型》中提出了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，認(rèn)為人力資本、知識(shí)投資和創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，是內(nèi)生增長(zhǎng)理論的創(chuàng)建者。羅默在城市化研究方面提出“憲章城市”理論，認(rèn)為制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，發(fā)展中國(guó)家可以香港為藍(lán)本，辟出一塊試驗(yàn)區(qū)，借用發(fā)達(dá)國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)制度，將該實(shí)驗(yàn)區(qū)交給發(fā)達(dá)國(guó)家托管，并計(jì)劃在洪都拉斯將該理論付諸實(shí)踐，但因被質(zhì)疑為“殖民主義”的新形式而未能實(shí)現(xiàn)。羅默還是成功的創(chuàng)業(yè)者，2001年創(chuàng)立以“知識(shí)付費(fèi)”為主要模式的Aplia，Aplia匯集各類科目與權(quán)威教科書(shū)相對(duì)接的網(wǎng)上預(yù)習(xí)、復(fù)習(xí)、網(wǎng)上測(cè)驗(yàn)等功能。羅默曾專任總裁，后將Aplia出售給Cengage Learning。2016年10月至2018年1月，羅默擔(dān)任世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼高級(jí)副行長(zhǎng)。

 

　　諾德豪斯（William Nordhaus）是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)拓者，奠定“綠色GDP”核算的理論基礎(chǔ)，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究美國(guó)經(jīng)濟(jì)周期，提出“機(jī)會(huì)主義周期理論”，因與薩繆爾森合著教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)》為公眾所熟知。諾德豪斯于1967年獲麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，師從薩繆爾森和索洛等經(jīng)濟(jì)學(xué)大師，其間接觸的“外部性”理論成為其后續(xù)經(jīng)濟(jì)學(xué)成就的重要思想來(lái)源，此后他一直在耶魯大學(xué)任教，現(xiàn)為耶魯大學(xué)的“斯特林經(jīng)濟(jì)學(xué)教授”。諾德豪斯運(yùn)用“負(fù)外部性”研究環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，并將家政服務(wù)、社會(huì)義工等活動(dòng)納入GDP核算，奠定“綠色GDP”核算的理論基礎(chǔ)。諾德豪斯相對(duì)其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家，重視政治在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究美國(guó)經(jīng)濟(jì)周期，提出“機(jī)會(huì)主義周期理論”，認(rèn)為政黨政治與經(jīng)濟(jì)存在相互影響的關(guān)系。他是美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士和美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士、國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局研究員、布魯金斯經(jīng)濟(jì)活動(dòng)小組的成員和高級(jí)顧問(wèn)，于1977-1979年擔(dān)任總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)成員，并曾在國(guó)家科學(xué)院的多個(gè)委員會(huì)任職。其研究領(lǐng)域覆蓋宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和資源經(jīng)濟(jì)學(xué)，并因與薩繆爾森合作著名教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)》而被公眾所熟知。

 

　　二、主要經(jīng)濟(jì)思想與理論貢獻(xiàn)

 

　　羅默與諾德豪斯研究的主題共同指向經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

 

　?。ㄒ唬┝_默“內(nèi)生增長(zhǎng)理論”：知識(shí)、技術(shù)和創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力

 

　　亞當(dāng)·斯密的社會(huì)分工、馬爾薩斯的人口決定、馬克思的兩部門(mén)再生產(chǎn)理論、熊彼特的“創(chuàng)新理論”等均解釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，但現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的起點(diǎn)是哈羅德-多馬模型的出現(xiàn)，索洛模型意味著現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的成熟。索洛模型提出人口增長(zhǎng)率、儲(chǔ)蓄率和技術(shù)水平?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是技術(shù)水平（全要素生產(chǎn)率TFP）是外生變量，該模型并未回答什么決定技術(shù)水平，即未能夠解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正來(lái)源。與此同時(shí)，新古典增長(zhǎng)理論始終無(wú)法解釋兩個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。第一，各國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期數(shù)據(jù)表明人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)是遞增而非遞減的，而新古典增長(zhǎng)理論建立在資本邊際收益遞減的前提，資本的邊際產(chǎn)品增長(zhǎng)率是趨于下降的，而技術(shù)是外生變量得不到解釋。第二，不同國(guó)家人均收入存在的巨大差異問(wèn)題。按照新古典增長(zhǎng)理論從長(zhǎng)期的發(fā)展看，發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)率是可以與發(fā)達(dá)國(guó)家趨同的。但根據(jù)以往資料，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家收入有不斷拉大的趨勢(shì)。經(jīng)過(guò)1950年代中期至1960年代末期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的黃金時(shí)期，1970年代初期以來(lái)，有關(guān)增長(zhǎng)理論的文章突然從西方各主要學(xué)術(shù)期刊上基本消失了。直到1980年代中期，以羅默（1986）、盧卡斯（1988）等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家摒棄了新古典增長(zhǎng)理論的核心假設(shè)，提出了以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的全新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，探討了長(zhǎng)期增長(zhǎng)的可能前景，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究進(jìn)入新的發(fā)展階段。

 

　　1、第一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型：技術(shù)內(nèi)生，知識(shí)和專業(yè)化的人力資本

 

　　1983年羅默在芝加哥大學(xué)完成的博士論文《動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)分析中的外部性和收益遞增》，被視為新增長(zhǎng)理論的代表作。該文提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老的問(wèn)題之一：在以收益遞減和稀缺為特征的物質(zhì)世界中是什么維持經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)？

 

　　1986年羅默在此基礎(chǔ)上發(fā)表了著名的論文《收益遞增和長(zhǎng)期增長(zhǎng)》，文章構(gòu)建了一個(gè)具有內(nèi)生技術(shù)變化的長(zhǎng)期增長(zhǎng)模型。該模型假定完全競(jìng)爭(zhēng)并采用收益遞增和技術(shù)外部性來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。羅默認(rèn)為特殊的知識(shí)和專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，知識(shí)和人力資本不僅能使自身形成遞增收益，而且能使資本和勞動(dòng)等要素也產(chǎn)生遞增收益，從而整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，保證了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。

 

　　該模型的經(jīng)濟(jì)意義和政策含義在于：（1）知識(shí)能夠提高投資收益率，解釋了收益率隨著時(shí)間變化以及各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不一致的原因。（2）與資本一樣，知識(shí)是一種生產(chǎn)要素，國(guó)家必須以對(duì)待機(jī)器投資的同樣方式對(duì)待知識(shí)投資。（3）由于過(guò)去的資本對(duì)知識(shí)積累是有益的，因而存在著投資促進(jìn)知識(shí)、知識(shí)促進(jìn)投資的良性循環(huán)。這意味著，投資的持續(xù)增加能夠長(zhǎng)期地提高一個(gè)國(guó)家的增長(zhǎng)率，這一點(diǎn)突破了傳統(tǒng)理論的觀點(diǎn)，同時(shí)說(shuō)明規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，大國(guó)總可以比小國(guó)增長(zhǎng)得快，從而推 翻了新古典絕對(duì)趨同的結(jié)論。

 

　　該模型的缺陷：完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)條件限制了模型的解釋力和實(shí)用性，無(wú)法較好地描述知識(shí)和技術(shù)商品所具有的非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性的特殊屬性。因此，羅默開(kāi)始在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。

 

　　2、第二個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型：四要素三部門(mén)模型，投資教育和提高研發(fā)的人力資本存量能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，引致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

 

　　1990年羅默在《內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步》中又提出了他的第二內(nèi)生增長(zhǎng)模型，即四要素三部門(mén)模型。該模型有三個(gè)基本前提或假定：第一，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心；第二，大部分的技術(shù)進(jìn)步源于市場(chǎng)激勵(lì)而致的有意識(shí)的投資行為，即技術(shù)是內(nèi)生的。第三，創(chuàng)新能使知識(shí)成為商品。羅默特別強(qiáng)調(diào)知識(shí)商品的特殊性：使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性（nonrival）和占有上的部分排他性（partially excludable）。由此產(chǎn)生了兩個(gè)重要結(jié)果：（1）使用上非競(jìng)爭(zhēng)性的商品可以無(wú)限地累積增長(zhǎng)；（2）不完全的排他性和不完全的獨(dú)占性使知識(shí)可以產(chǎn)生溢出（spillover）效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)具有長(zhǎng)期的收益遞增性。

 

　　該模型的經(jīng)濟(jì)可分為三個(gè)部門(mén)：研發(fā)部門(mén)、中間品生產(chǎn)部門(mén)和最終品生產(chǎn)部門(mén)，研發(fā)部門(mén)把知識(shí)產(chǎn)品賣給中間品部門(mén)用于生產(chǎn)機(jī)械等，中間品部門(mén)將產(chǎn)品賣給最終品部門(mén)，研發(fā)部門(mén)因知識(shí)的部分排他性（有期限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期）獲得利潤(rùn)。有四種投入要素：有形資本、非熟練勞動(dòng)力、人力資本和技術(shù)水平。人力資本指熟練勞動(dòng)力，用受教育的時(shí)間來(lái)表示，人力資本水平在所有經(jīng)濟(jì)中短期是固定的，技術(shù)水平隱含在先前的創(chuàng)新產(chǎn)品之中。知識(shí)由兩部分組成：一是人力資本，它具有競(jìng)爭(zhēng)性；二是技術(shù)水平，它是非競(jìng)爭(zhēng)性的，可實(shí)現(xiàn)無(wú)限的增長(zhǎng)。模型假定人口是固定的，人力資本用于最終品生產(chǎn)和新知識(shí)的生產(chǎn)。

 

　　該模型的經(jīng)濟(jì)含義和政策結(jié)論是：（1）增長(zhǎng)率隨著研究的人力資本的增加而增加，與勞動(dòng)力規(guī)模以及生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工藝無(wú)關(guān)。大力投資于教育和研究開(kāi)發(fā)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而直接支持中間品的投資政策無(wú)效；（2）人力資本的規(guī)模是至關(guān)重要的，居民的文化程度對(duì)產(chǎn)出的收益遞增必不可少。一個(gè)國(guó)家必須盡力擴(kuò)大人力資本存量才能實(shí)現(xiàn)更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家人力資本低，研究投入的人力資本少，增長(zhǎng)緩慢，經(jīng)濟(jì)將長(zhǎng)期處于“低收入的陷阱”。（3）由于知識(shí)的溢出效應(yīng)和專利的壟斷性，政府的干預(yù)是必要的。政府可通過(guò)向研究者、中間產(chǎn)品的購(gòu)買者、最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者提供補(bǔ)貼的政策，實(shí)施有期限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和社會(huì)福利水平。（4）開(kāi)放有利于增加知識(shí)和技術(shù)的生產(chǎn)與積累。

 

　　3、羅默的政策主張：投資教育和研發(fā)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

 

　　羅默的政策主張核心觀點(diǎn)是技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最主要的動(dòng)力，投資教育和提高研究開(kāi)發(fā)的人力資本存量等促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的政策措施十分必要。

 

　　羅默既不贊成新古典市場(chǎng)調(diào)節(jié)的政策建議，也不同意凱恩斯主義的主張。他認(rèn)為，政策不應(yīng)把注意力集中在經(jīng)濟(jì)周期的治理上，而應(yīng)著力促進(jìn)發(fā)展新技術(shù)的各種政策，忙于進(jìn)行“微調(diào)”和尋求操縱“軟著陸”的方法是不對(duì)的。政府應(yīng)較少地投資基礎(chǔ)設(shè)施，使基礎(chǔ)設(shè)施投資私人化是正確的選擇。政府應(yīng)補(bǔ)貼以大學(xué)為基地的科學(xué)和技術(shù)的開(kāi)發(fā)，或建立法律框架以鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)資本和資本的自由流動(dòng)等。對(duì)于科技政策，羅默認(rèn)為大學(xué)的作用在于探索基本的概念，著眼國(guó)家的安全和需要，追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。大學(xué)不應(yīng)以商業(yè)和經(jīng)濟(jì)為目的，應(yīng)給大學(xué)提供良好的環(huán)境，不能把大學(xué)里的研究推向私人部門(mén)。 

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