我國的7個試點碳市場配額分配以免費分配為主，同時試點碳市場結合自身實際，設計了有償分配的相關方案，開展了各具特色的配額有償分配實踐。

 

1.1 制度制定方面

 

試點碳市場在主管部門出臺的制度文件中（通常為其碳排放權交易管理辦法）對配額有償分配作出了相關規(guī)定，為開展有償分配提供了依據(jù)。各試點碳市場對有償分配的具體表述有所不同，其中北京表述為“拍賣”，天津、深圳表述為“拍賣或固定價格出售”，上海表述為“有償分配”，廣東、重慶表述為“有償發(fā)放”，湖北表述為“價格發(fā)現(xiàn)”（具體方式為公開競價）。部分試點地區(qū)還針對配額有償分配制定了相應的管理辦法、細則或工作方案，進一步細化相關規(guī)定，如北京出臺了《北京市碳排放權交易公開市場操作管理辦法（試行）》，廣東出臺了《廣東省發(fā)展和改革委關于碳排放配額管理的實施細則》，湖北出臺了《湖北省碳排放配額投放和回購管理辦法（試行）》，重慶出臺了《重慶市碳排放配額管理細則（試行）》《重慶市2019和2020年度碳排放配額有償發(fā)放工作方案》。

 

1.2 具體規(guī)則設計方面

 

 

試點地區(qū)在有償分配比例、參與方、觸發(fā)條件、競買形式、收入用途等方面設計了相應規(guī)則，具體如下：

 

（1）有償分配比例。部分試點地區(qū)規(guī)定了配額有償分配量的限制比例，如北京為不超過年度配額總量的5%；湖北規(guī)定政府預留配額不超過碳排放配額總量的10%，其中用于價格發(fā)現(xiàn)的不超過政府預留配額的30%；重慶規(guī)定年度有償發(fā)放總量不超過履約缺口；深圳規(guī)定有償分配量不得低于年度配額總量的3%；廣東有償分配額比例在不同時期和行業(yè)間有所不同，2013年度總體有償分配比例為3%。2014—2020年電力行業(yè)有償分配比例為5%，鋼鐵、石化、水泥、造紙行業(yè)則為3%；2021年度鋼鐵、石化、水泥、造紙行業(yè)有償分配比例為4%，新建項目企業(yè)有償配額比例為6%。

 

（2）參與方。試點碳市場配額有償分配的參與主體有所不同，北京為重點排放單位及其他自愿參與交易的單位；重慶和深圳參與主體為存在配額缺口的控排企業(yè)；湖北為控排企業(yè)和機構投資者（其中部分場次僅針對存在配額缺口的控排企業(yè)）；天津、上海、廣東初期僅針對控排企業(yè)，其中廣東初期還包括新建項目業(yè)主，之后三個試點碳市場逐步引入機構投資者參與。試點碳市場中的配額有償競價發(fā)放全部由試點交易機構組織開展，注冊登記機構根據(jù)交易機構的成交結果辦理配額交收。

 

（3）觸發(fā)條件。部分試點規(guī)定了進行配額有償競買的相關條件，如北京規(guī)定配額日加權平均價格連續(xù)10個交易日高于150元/t時可組織臨時拍賣；湖北規(guī)定連續(xù)20個交易日內累計有6個交易日配額收盤價達到日議價區(qū)間最高價（或最低價）時，或市場供求關系嚴重失衡，流動性、連續(xù)性不足時，或出現(xiàn)影響市場健康運行的其他情況時，可進行有償競價發(fā)放。

 

（4）競買具體形式。除廣東在開市初期以固定價格（60元/t）進行一級市場有償發(fā)放外，試點碳市場多數(shù)結合自身實際情況開展有償競買。在競買底價設置方面，天津、上海為一段時間內市場加權平均價的1.2倍（上海各場次具體有所不同），湖北基本與市場價持平，重慶、深圳則低于市場價，特別是深圳2014年的有償競買價格僅為市場均價的一半。廣東有償競買底價則嘗試了多種不同方式，從固定價格、階梯上升（25～40元/t）逐步過渡到政策保留價。多數(shù)試點市場按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則，按成交最后一筆申報價、最低申報價或競買底價作為統(tǒng)一成交價格。部分試點對控排單位競買量、有償競買配額結轉等事宜也進行了相應規(guī)定，對于配額存在缺口的控排單位，通常規(guī)定其競買量不得超過配額缺口量，所購配額通常只能用于當年度履約，不可用于市場交易。允許機構投資者參與的有償競買，通常對單個機構的最大競買量進行了相應限制。

 

（5）收入用途。廣東規(guī)定配額有償發(fā)放所取得的收益應專項用于促進減碳工作以及相關能力建設。湖北出臺了《湖北省碳排放權出讓金收支管理暫行辦法》，規(guī)定有償分配收益用于支持企業(yè)碳減排、碳市場調控、碳交易市場建設等，包括設立碳市場風險調控資金，用于碳排放權交易市場配額回購，平抑市場價格，防范市場風險，支持碳市場建設資金重點用于相關項目的撥款補助和獎勵。開展有償競價的試點中，有償競價費用通常為交易機構收取的交易手續(xù)費，標準為3‰～5%或免收手續(xù)費。有償競價發(fā)放收入由交易機構扣除手續(xù)費后劃入財政指定的國庫賬戶，實行“收支兩條線”。

 

截至2021年12月，除北京外，其他6個試點碳市場均組織開展了配額有償分配，有償競價發(fā)放共計42場次，累計成交量約為4769.3萬t，成交價為9～60元/t，具體如表1所示。 夲呅內傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ