摘要：我國7省市碳排放權(quán)交易試點經(jīng)過多年實踐，積累了寶貴經(jīng)驗。在配額分配方面，多數(shù)試點在免費分配的基礎(chǔ)上進行了配額有償分配的探索，形成了各具特色的有償分配實踐。研究表明，試點碳市場配額有償分配的經(jīng)驗對全國碳市場配額分配具有重要的參考借鑒意義。建議結(jié)合全國碳市場建設(shè)和發(fā)展實際以及配額分配實施方案的制定，科學(xué)合理設(shè)計有償分配相關(guān)規(guī)則，并建立相應(yīng)的監(jiān)管機制。

 

引言

 

在碳排放權(quán)交易機制設(shè)計和建設(shè)中，碳排放權(quán)的初始分配是最重要的環(huán)節(jié)之一，是碳市場能否健康有序運行的關(guān)鍵。碳市場配額分配方式可分為免費分配和有償分配，免費分配方法可分為歷史總量法、歷史強度法、基準線法等，有償分配方法分為拍賣（有償競買）和固定價格出售。由于免費分配不增加企業(yè)負擔(dān)、可以保證企業(yè)參與度，且實施相對簡單，多被應(yīng)用于碳市場建立初期。然而，免費分配有時容易導(dǎo)致配額過量發(fā)放、無法有效傳遞價格信號從而導(dǎo)致市場扭曲、降低企業(yè)減排動力和市場流動性，以及產(chǎn)生不公平性等問題。有償分配既可以增加分配過程的透明度，使新的市場準入者和發(fā)展迅速的經(jīng)濟主體獲得同等的競爭機會，也較好地體現(xiàn)了“污染者付費”原則，有助于提高市場活躍度并釋放價格信號，為控排企業(yè)履約提供保障，激勵企業(yè)減排技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，可以更好地發(fā)揮碳市場有效配置資源、促進溫室氣體減排的作用。近年來，有償分配被普遍應(yīng)用于有關(guān)國家和地區(qū)碳市場，如歐盟碳市場、美國區(qū)域溫室氣體減排行動（RGGI）、加州碳市場、韓國碳市場等。

 

我國自2011年起開展了7省市碳排放權(quán)交易試點工作。經(jīng)過多年的實踐，試點碳市場在制度設(shè)計、市場運行等方面積累了寶貴經(jīng)驗。在配額分配方面，試點碳市場結(jié)合自身實際設(shè)計配額分配實施方案，多數(shù)試點進行了配額有償分配的探索，形成了各具特色的有償分配實踐。當前，全國碳市場已順利啟動上線交易并完成第一個履約周期，配額采用免費分配方式。分析總結(jié)試點碳市場相關(guān)實踐經(jīng)驗，對進一步完善全國碳市場配額分配方式具有重要參考借鑒意義。

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