2023年市場監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果

文章來源:未知碳交易網(wǎng)2024-01-27 11:13

2023年市場監(jiān)管總局檢查的
40家認(rèn)證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果

序號	認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)號	認(rèn)證機構(gòu)名稱	主要問題
一、涉嫌存在違法違規(guī)問題的18家認(rèn)證機構(gòu)
（一）存在嚴(yán)重問題的3家認(rèn)證機構(gòu)
1	CNCA-R-2018-462	杭州傲韙標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司	（1）安排他人冒名頂替3名審核員實施現(xiàn)場審核和遠(yuǎn)程審核，共涉及700多個管理體系認(rèn)證項目；內(nèi).容.來.自：中`國`碳#排放交*易^網(wǎng) t a np ai f an g.com （2）7個服務(wù)認(rèn)證項目，超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動；（3）10家管理體系獲證組織，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置；（4）122個認(rèn)證項目，無合理理由開展遠(yuǎn)程審核；（5）3個管理體系認(rèn)證項目，提供技術(shù)支持的技術(shù)專家未按照審核計劃參加審核；（6）3個管理體系認(rèn)證項目，安排審核時間不足。
2	CNCA-R-2019-556	北京中認(rèn)縱橫認(rèn)證有限公司	（1）安排他人冒名頂替3名審核員實施遠(yuǎn)程審核，共涉及494個管理體系認(rèn)證項目；（2）4名審核員未全程參加審核，嚴(yán)重減少審核時間，共涉及876個管理體系認(rèn)證項目；本文@內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網(wǎng)-tan pai fang . com （3）未評估遠(yuǎn)程審核可行性而開展遠(yuǎn)程審核，共涉及408家組織；（4）4個管理體系認(rèn)證項目，審核未覆蓋全部認(rèn)證范圍；（5）99家管理體系獲證組織，證書暫停期滿未進(jìn)行處置；（6）12家管理體系獲證組織，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置。
3	CNCA-R-2020-672	青島標(biāo)認(rèn)檢驗認(rèn)證有限公司	（1）安排他人冒名頂替4名審核員實施遠(yuǎn)程審核，共涉及474個管理體系認(rèn)證項目；（2）1個服務(wù)認(rèn)證項目，超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動；（3）4名審核員未全程參加審核，嚴(yán)重減少審核時間，共涉及1496個管理體系認(rèn)證項目；（4）未評估遠(yuǎn)程審核可行性而開展遠(yuǎn)程審核，共涉及1137家組織；禸*嫆唻@洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ（5）未按認(rèn)證機構(gòu)制定的規(guī)定對遠(yuǎn)程審核認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行評價確認(rèn)或補充現(xiàn)場審核，共涉及3990家獲證組織；（6）4個管理體系認(rèn)證項目，審核未覆蓋全部認(rèn)證范圍。
（二）存在較嚴(yán)重問題的15家認(rèn)證機構(gòu)
1	CNCA-R-2016-235	杭州中奧質(zhì)量認(rèn)證有限公司	聘用未經(jīng)注冊的人員從事認(rèn)證活動，共涉及1名審核員、46個管理體系認(rèn)證項目。
2	CNCA-R-2016-268	優(yōu)卡斯國際認(rèn)證（深圳）有限公司	（1）3個服務(wù)認(rèn)證項目，超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動；本文+內(nèi)-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om （2）12家管理體系獲證組織，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置。
3	CNCA-R-2017-332	蘇州萊標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證有限公司	（1）1名審核員未按照審核計劃實施審核，嚴(yán)重減少審核時間，共涉及57個管理體系認(rèn)證項目；（2）1個管理體系認(rèn)證項目，一階段非現(xiàn)場審核理由不充分，環(huán)境廢氣排放監(jiān)測審核不到位。
4	CNCA-R-2018-385	新標(biāo)元認(rèn)證（上海）有限公司	（1）1名審核員未按照審核計劃實施審核，嚴(yán)重減少審核時間，共涉及7個管理體系認(rèn)證項目；本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^交易^網(wǎng)-tan pai fang. com （2）1個管理體系認(rèn)證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認(rèn)證范圍；（3）6家管理體系獲證組織，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置；（4）1家服務(wù)認(rèn)證獲證組織，證書暫停期滿未進(jìn)行處置。
5	CNCA-R-2018-403	皇冠認(rèn)證檢驗股份有限公司	（1）16個服務(wù)認(rèn)證項目，超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動；（2）3家管理體系獲證組織，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置；（3）聘用未經(jīng)注冊的人員從事認(rèn)證活動，共涉及2名審核員、27個管理體系認(rèn)證項目。
6	CNCA-R-2018-469	北京艾米賽博檢驗認(rèn)證有限公司	（1）1家管理體系獲證組織，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置；本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^交易^網(wǎng)-tan pai fang. com （2）2個管理體系認(rèn)證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認(rèn)證范圍。
7	CNCA-R-2019-590	上海慧博認(rèn)證有限公司	（1）2個管理體系認(rèn)證項目，審核組未按照審核計劃實施審核，減少審核時間和對臨時場所的審核；（2）394個認(rèn)證項目，專業(yè)技術(shù)支持的認(rèn)證決定人員未參與認(rèn)證決定即頒發(fā)認(rèn)證證書；（3）4家管理體系獲證組織，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置。
8	CNCA-R-2020-607	北京同標(biāo)認(rèn)證有限公司	（1）3個服務(wù)認(rèn)證項目，超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動；本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om （2）1家管理體系獲證組織，證書暫停期滿未進(jìn)行處置；（3）4家管理體系獲證組織，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置；（4）3個管理體系初次認(rèn)證項目，安排審核時間不足。
9	CNCA-R-2020-655	中贛國際認(rèn)證有限公司	15個服務(wù)認(rèn)證項目，超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動。
10	CNCA-R-2020-703	金諾聯(lián)合認(rèn)證有限公司	（1）4個管理體系認(rèn)證項目，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置；（2）14個管理體系認(rèn)證項目，證書暫停期滿未進(jìn)行處置；本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排放交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com （3）3個誠信管理體系認(rèn)證項目，未按認(rèn)證機構(gòu)制定的規(guī)定安排和實施一階段審核。
11	CNCA-R-2021-749	上海澤兌認(rèn)證有限公司	（1）7個管理體系認(rèn)證項目，未按認(rèn)證機構(gòu)制定的要求實施一階段審核；（2）52個商品售后服務(wù)認(rèn)證初次審查項目，未按認(rèn)證機構(gòu)制定的實施規(guī)則要求對服務(wù)特性進(jìn)行測評；（3）1個管理體系認(rèn)證項目，未對與組織實際情況不一致的體系文件提出意見；（4）3個管理體系認(rèn)證項目，審核員未按照審核計劃實施審核，減少審核時間。
12	CNCA-R-2021-816	中諾聯(lián)（北京）本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排放交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com 認(rèn)證有限公司	（1）180個管理體系認(rèn)證項目，超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動；（2）聘用未經(jīng)注冊的人員從事認(rèn)證活動，共涉及40人次、234個管理體系認(rèn)證項目；（3）1000余個管理體系認(rèn)證項目，未實施認(rèn)證決定即頒發(fā)認(rèn)證證書。
13	CNCA-R-2021-847	安徽聚乾認(rèn)證有限公司	（1）11個服務(wù)認(rèn)證項目，超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動；（2）51個服務(wù)認(rèn)證項目，未覆蓋認(rèn)證依據(jù)評價的有關(guān)內(nèi)容；（3）17個管理體系認(rèn)證項目，審核組不具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力；（4）20個認(rèn)證項目，違反認(rèn)證機構(gòu)制定的規(guī)定開展遠(yuǎn)程審核。
14	CNCA-R-2021-901	上海法檢技術(shù)服務(wù)有限公司	（1）3個管理體系認(rèn)證項目，安排審核時間不足；內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om （2）7個高風(fēng)險等級管理體系認(rèn)證項目，違反認(rèn)證機構(gòu)制定的規(guī)定實施了遠(yuǎn)程審核；（3）9個管理體系認(rèn)證項目，審核組和（或）認(rèn)證決定人員不具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力；（4）1家管理體系獲證組織，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置。
15	CNCA-R-2021-921	公博認(rèn)證服務(wù)有限公司	3個服務(wù)認(rèn)證項目，超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動。
二、存在一般問題的21家認(rèn)證機構(gòu)（予以行政告誡或責(zé)令限期整改）
（一）存在一般問題給予行政告誡的9家認(rèn)證機構(gòu)
1	CNCA-R-2017-355	上海申西認(rèn)證有限公司	（1）認(rèn)證機構(gòu)自行制定的管理體系認(rèn)證實施通則中不要求實施一階段審核，不符合GB/T 27021.1要求；內(nèi).容.來.自：中`國碳-排放交易^網(wǎng) t a npai fa ng.com （2）3個產(chǎn)品認(rèn)證項目，產(chǎn)品檢測不滿足方案要求；（3）1個管理體系認(rèn)證項目，認(rèn)證決定人員專業(yè)技術(shù)能力不足。
2	CNCA-R-2017-368	鷹企認(rèn)證服務(wù) （上海）有限公司	（1）2個認(rèn)證項目，未按審核計劃實施一階段審核，減少審核時間；（2）1個管理體系認(rèn)證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認(rèn)證范圍。
3	CNCA-R-2018-381	上海波西認(rèn)證有限公司	（1）2個管理體系初次認(rèn)證項目，審核員未按照審核計劃對臨時場所實施現(xiàn)場審核；夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排放^鮫易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ（2）1個管理體系認(rèn)證項目，未對部分工藝過程、檢驗過程、部分監(jiān)視測量設(shè)備校準(zhǔn)實施審核；（3）6個管理體系認(rèn)證項目，認(rèn)證決定信息上報不準(zhǔn)確。
4	CNCA-R-2018-466	深圳市中鑫認(rèn)證檢測有限公司	（1）3個認(rèn)證項目，審核策劃安排審核時間和對多場所抽樣不滿足要求；（2）1個認(rèn)證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)全部過程和場所。
5	CNCA-R-2020-628	中天鴻圖國際認(rèn)證有限公司	（1）認(rèn)證機構(gòu)自行制定的反賄賂管理體系、合規(guī)管理體系認(rèn)證規(guī)則中未明確一階段審核要求，不符合GB/T 27021.1要求；夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排放^鮫易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ（2）認(rèn)證機構(gòu)開展的內(nèi)審未覆蓋批準(zhǔn)范圍全部認(rèn)證領(lǐng)域；（3）2個供應(yīng)鏈管理體系認(rèn)證項目，審核組和認(rèn)證決定人員相關(guān)能力不足。
6	CNCA-R-2020-656	歐利斯認(rèn)證有限公司	（1）10個管理體系認(rèn)證項目，審核員未按照審核計劃實施審核，減少審核時間；（2）1個管理體系認(rèn)證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)全部過程；（3）1個管理體系認(rèn)證項目，不符合未驗證關(guān)閉即作出認(rèn)證決定并頒發(fā)認(rèn)證證書。
7	CNCA-R-2021-818	振業(yè)檢驗認(rèn)證本文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳^排-放交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om （成都）有限公司	（1）43個認(rèn)證項目，開展遠(yuǎn)程審核或部分遠(yuǎn)程審核理由不充分；（2）7個管理體系認(rèn)證項目，審核組專業(yè)技術(shù)能力配備不充分。
8	CNCA-R-2021-823	萬里行（四川）認(rèn)證有限公司	（1）17個認(rèn)證項目，開展遠(yuǎn)程審核理由不充分；（2）3家管理體系獲證組織，未按期實施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書進(jìn)行處置。
9	CNCA-RF-2010-25	上海中正威認(rèn)證有限公司	9個管理體系認(rèn)證項目，審核組專業(yè)技術(shù)能力配備不充分。
（二）存在一般問題書面要求限期整改的12家認(rèn)證機構(gòu)
1	CNCA-R-2002-065	北京中物聯(lián)聯(lián)合認(rèn)證中心	（1）1個管理體系認(rèn)證項目，審核項目處于完工階段，不具有典型性；本文+內(nèi)-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om （2）認(rèn)證機構(gòu)內(nèi)審未覆蓋所有的分支機構(gòu)。
2	CNCA-R-2016-243	億盛認(rèn)證有限公司	（1）2個認(rèn)證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)全部過程；（2）1個管理體系認(rèn)證項目，確定審核時間不足。
3	CNCA-R-2016-285	浙江盛標(biāo)檢測認(rèn)證有限公司	（1）3個管理體系認(rèn)證項目，審核員未按照審核計劃實施審核，存在遲到早退情況；（2）3個管理體系認(rèn)證項目，一階段非現(xiàn)場審核收集組織信息不準(zhǔn)確。
4	CNCA-R-2019-483	中崮（北京）認(rèn)證有限公司	（1）1個知識產(chǎn)權(quán)再認(rèn)證項目，未進(jìn)行周期績效評價；本文@內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網(wǎng)-tan pai fang . com （2）知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證證書未按要求明確認(rèn)證機構(gòu)地址；（3）手冊、程序文件的編制審批控制及新入職人員能力評價不符合機構(gòu)內(nèi)部管理制度要求。
5	CNCA-R-2019-542	上海磐正認(rèn)證有限公司	（1）1個管理體系遠(yuǎn)程認(rèn)證項目，未按機構(gòu)制定的規(guī)定實施補充現(xiàn)場審核；（2）2個管理體系認(rèn)證項目，多場所審核時間的確定不符合機構(gòu)制定的規(guī)定。
6	CNCA-R-2019-559	北京通貫檢驗認(rèn)證有限公司	（1）3個管理體系遠(yuǎn)程認(rèn)證項目，審核報告未說明信息和通信技術(shù)使用范圍；內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com （2）認(rèn)證人員管理規(guī)定遺漏了部分認(rèn)證人員職能和能力要求。
7	CNCA-R-2020-645	華諾認(rèn)證有限公司	（1）部分認(rèn)證人員能力評價不規(guī)范，審核員、認(rèn)證決定人員能力評價證據(jù)不足；（2）部分誠信管理體系認(rèn)證項目，缺少詢問工作人員、觀察現(xiàn)場、訪問顧客和利益相關(guān)方、誠信行為調(diào)查等相關(guān)證據(jù)。
8	CNCA-R-2020-733	寰信認(rèn)證有限公司	（1）27個管理體系遠(yuǎn)程認(rèn)證項目，審核報告未說明信息和通信技術(shù)使用范圍及應(yīng)用的有效性；本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om （2）認(rèn)證人員管理文件對專業(yè)要求不明確，部分文件編制審批不符合機構(gòu)規(guī)定的要求。
9	CNCA-R-2021-828	北京中恒證通認(rèn)證有限公司	（1）9個管理體系遠(yuǎn)程認(rèn)證項目，未按機構(gòu)制定的規(guī)定收集地區(qū)對疫情法規(guī)要求、與申請組織形成溝通記錄等；（2）3個管理體系認(rèn)證項目，審核未能根據(jù)認(rèn)證依據(jù)要求獲取體系運行的客觀證據(jù)。
10	CNCA-R-2021-840	博創(chuàng)眾誠（北京）認(rèn)證服務(wù)有限公司	（1）3個知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證項目，未及時上報信息；本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排放交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com （2）7個知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證項目，未保存具有法律效力的原件；（3）9名知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證決定人員，未能提供能力評價證據(jù)。
11	CNCA-R-2021-841	安騏認(rèn)證服務(wù) （上海）有限公司	（1）3個管理體系遠(yuǎn)程認(rèn)證項目，未按機構(gòu)制定的規(guī)定補充現(xiàn)場審核；（2）1個管理體系認(rèn)證項目，審核未覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)全部過程。
12	CNCA-R-2021-860	上海利仰認(rèn)證有限公司	（1）3個管理體系認(rèn)證項目，審核員未按照審核計劃實施審核，存在早退情況；內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com （2）個別認(rèn)證人員專業(yè)能力評價證據(jù)不充分；（3）對個別項目的外包過程、特殊過程審核有效性不足。
三、運行良好的1家認(rèn)證機構(gòu)
1	CNCA-R-2011-159	威凱認(rèn)證檢測有限公司