首先，制度先行。上海市在推進(jìn)碳交易試點(diǎn)工作中堅(jiān)持制度先行，碳交易正式啟動(dòng)前，已建設(shè)了較為完善的制度和管理體系，形成了一整套以市政府、主管部門和交易所為三個(gè)制定層級(jí)的管理制度。

 

通過制定出臺(tái)《上海市碳排放交易管理辦法》，明確建立起總量與配額分配制度、企業(yè)監(jiān)測(cè)報(bào)告與第三方核查制度、碳排放配額交易制度、履約管理制度等碳排放交易市場(chǎng)的核心管理制度和相應(yīng)的法律責(zé)任。

 

其次，擴(kuò)大交易主體行業(yè)范圍。2013年上海市碳交易試點(diǎn)啟動(dòng)初期，共納入了鋼鐵、電力、化工、航空等16個(gè)工業(yè)及非工業(yè)行業(yè)的191家企業(yè)，其中，考慮到航運(yùn)業(yè)的國(guó)際屬性，上海市是全國(guó)第一個(gè)把航空業(yè)納入到交易主體范圍的試點(diǎn)。2016年以后，為進(jìn)一步加強(qiáng)碳排放管理力度，納入交易主體范圍的企業(yè)范圍再次擴(kuò)大，目前已將航空、港口、水運(yùn)等高排放非工業(yè)企業(yè)及部分建筑企業(yè)納入，涉及27個(gè)行業(yè)近300家企業(yè)。

 

再次，明確總量控制目標(biāo)并不斷優(yōu)化配額分配方法。配額分配的核心是碳排放控制目標(biāo)的分解和各法人主體責(zé)任的確定，這對(duì)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和市場(chǎng)的發(fā)展都有非常重大的影響。在總量控制上，與歐洲自上而下的控制方法不同，上海市結(jié)合了階段碳排放強(qiáng)度下降目標(biāo)、能源管理控制目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等多重因素，通過“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方法確定并適時(shí)公布配額總量目標(biāo)。

 

在發(fā)放方法上，目前上海市碳交易企業(yè)中，除部分嚴(yán)格控制的高排放單位和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜的單位仍采用歷史排放法外，其余均采用基于企業(yè)排放效率及當(dāng)年度實(shí)際業(yè)務(wù)量確定的歷史強(qiáng)度法或基準(zhǔn)線法開展分配。發(fā)放方式從全部免費(fèi)轉(zhuǎn)向部分有償，結(jié)合高碳能源使用提出免費(fèi)發(fā)放比例（93%~99%），體現(xiàn)區(qū)域能源結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)向。

 

最后，形成一套具有可操作性的核算方法和核查制度。一是率先制定出臺(tái)企業(yè)溫室氣體排放核算與報(bào)告指南，以及鋼鐵、電力、航空等9個(gè)行業(yè)的碳排放核算方法，明確了核算邊界、核算方法以及年度監(jiān)測(cè)和報(bào)告要求。二是嚴(yán)格核查機(jī)構(gòu)管理，核查規(guī)則明晰且具有可操作性。三是依法建立復(fù)查和審核機(jī)制，委托專門機(jī)構(gòu)對(duì)核查報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，通過第四方復(fù)查機(jī)制進(jìn)一步保障數(shù)據(jù)準(zhǔn)確有效。

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