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我國碳排放權交易處罰規(guī)則與履約風險規(guī)制路徑

文章來源:中國政法大學環(huán)境資源法碳交易網2020-09-10 14:51

處罰法定:控排企業(yè)接受處罰的倍率裁量有法可依

 
為了約束對控排企業(yè)處罰的自由裁量權,防止行政執(zhí)法機關對控排企業(yè)處罰過于主觀。應當使控排企業(yè)接受處罰的倍率裁量有法可依。也即制定碳排放權交易倍率式處罰的司法適用規(guī)則。征求意見稿的懲罰倍率跨度更大,同時在懲罰倍率的單位罰基選擇上,相比送審稿所采用的上一年度的碳配額市場價格,征求意見稿選擇了本年度碳配額市場價格,單位罰基和倍率具有同等重要的作用[25]。對控排企業(yè)行政處罰的罰基設置和倍率選擇很容易成為行政法規(guī)制定的盲區(qū),直接導致了司法適用出現(xiàn)制度困境。應當對“從輕到從重”處罰的跨度予以明確。也就是說,在對控排企業(yè)不履約情況進行處罰時,執(zhí)法、司法機構能夠精準的判斷處罰適用多少倍率,并能夠按照標準予以合理、合法的解釋。根據處罰法定原則,使罰款數(shù)額能夠達到有法可依、有據可循的狀態(tài)[26]。
 
從對控排企業(yè)違約成本下倍率式處罰梯度的司法裁量理論證成中可以得出,懲罰倍率應當大于控排企業(yè)生產經營利潤除去減排成本、交易成本以后的差值,與碳配額市場價格的比值。也就是說,處罰的倍率應當根據以下幾個因素來確定:首先,不履約的控排企業(yè)超額排放所獲生產凈利潤。根據不履約控排企業(yè)的當年度生產經營總利潤與減排設備運行情況、運行成本等,考量控排企業(yè)違約排放所獲得的凈利潤,以此來作為確定處罰倍數(shù)的一部分。如果其凈利潤高,則處罰倍數(shù)的設定相應增高,反之亦然。針對高碳排放企業(yè)來說,其寧可選擇繳納處罰金也不愿履約,是因為違法成本過低的原因。那么,在處罰倍率中就應當選擇處以倍率上限,也即5倍懲罰的倍率。其次,考慮控排企業(yè)參與碳排放權交易的情況,也就是控排企業(yè)在碳市場交易中的活躍度以及交易成本。如果控排企業(yè)本身未能足額履約,同時在本年度內的市場交易活躍度又較差,不論是消極履約還是為避免交易成本等行為,均為控排企業(yè)的不作為責任[27]。因此,針對碳市場交易活躍度較差,交易成本較低的企業(yè)應當選擇較高的倍率予以處罰。最后,罰基的確定應當考慮本年度和上一年度的碳配額市場價格,擇高者處罰。同時,還要考慮違法的控排企業(yè)過往碳排放量。由于要對控排企業(yè)起到威懾作用,因此在罰基的選擇上,應當以較高的碳配額市場價格作為基準。如果過往表現(xiàn)良好的控排企業(yè)可以酌情減少處罰倍率,裁量尺度以0.5倍作為梯度遞減,而對于過往排放量較高的企業(yè)則也同樣以其遞增[28]。
 
綜上,在不履約控排企業(yè)倍率式處罰梯度的自由裁量中,將控排企業(yè)的生產經營凈利潤、碳配額的市場價格以及過往排放量作為主要的裁量標準。處罰自由裁量標準的確定不僅可以為行政執(zhí)法機構提供較為準確、便捷的方式確定罰款數(shù)額,而且控排企業(yè)也可以預見不履約行為所應當擔負的責任大小。 夲呅內傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網 τā ńpāīfāńɡ.cōm
 
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