一是事前預(yù)防方面，交易規(guī)則應(yīng)涵蓋合理的風(fēng)險管控措施，包括完善市場準(zhǔn)入，在注冊登記階段建立完善的交易主體資格審查制度，管理交易參與者及平臺資質(zhì)，為市場進(jìn)入設(shè)定門檻，在滿足交易主體資格條件后，可根據(jù)需要對交易主體進(jìn)行分級管理。

 

　　二是事中監(jiān)管方面，完善對交易過程和交易參與行為的監(jiān)管，交易過程中應(yīng)設(shè)置嚴(yán)格的風(fēng)險警示機(jī)制和異常交易監(jiān)控制度，建立系統(tǒng)自動預(yù)警和風(fēng)控人員盯市制度，及早發(fā)現(xiàn)交易過程中的違規(guī)行為，防止惡意抬壓價格等行為的發(fā)生，針對違規(guī)行為采取有效措施進(jìn)行處置。

 

　　三是事后監(jiān)管方面，交易所應(yīng)制定風(fēng)控制度，并配置相應(yīng)的風(fēng)控和合規(guī)崗位，應(yīng)定期對交易所進(jìn)行交易風(fēng)險定性定量評估，便于發(fā)現(xiàn)交易相關(guān)問題并及時改進(jìn)。 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com