2021年12月16日，歐盟法院就“阿波羅輪胎（匈牙利）公司訴匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部案”作出判決。在判決中，歐盟法院明確了碳排放配額交易下額定熱輸入總值的計(jì)算規(guī)則，即根據(jù)《歐盟碳排放配額交易指令》的相關(guān)規(guī)定，在確定相關(guān)設(shè)施是否應(yīng)納入歐盟碳排放交易體系之內(nèi)時(shí)，該設(shè)施的額定熱輸入總值應(yīng)通過將該設(shè)施所有技術(shù)單元的額定熱輸入值加總的方式予以計(jì)算。但是，在該設(shè)施的經(jīng)營者對相關(guān)技術(shù)單元的額定熱輸入值施加了永久限制，并且這些限制的存在及其永久性可被歐盟成員國主管部門核查的情況下，該技術(shù)單元的額定熱輸入值，可以不計(jì)算在該設(shè)施的額定熱輸入總值之內(nèi)。現(xiàn)對該判決簡介如下。

 

基本案情

 

阿波羅輪胎（匈牙利）公司（以下簡稱阿波羅公司）在其輪胎生產(chǎn)中使用了三臺蒸汽鍋爐。本案中，一是這三臺鍋爐的生產(chǎn)商確認(rèn)，這些鍋爐的最大熱輸入值已通過相關(guān)軟件分別鎖定于8.991兆瓦、8.791兆瓦和8.962兆瓦。二是為了確保這三臺鍋爐的熱輸入值保持在20兆瓦以下，這些鍋爐中最大熱輸入值為8.791兆瓦的鍋爐一直處于關(guān)停狀態(tài)。鑒于此，這三臺鍋爐的最大熱輸入總值為17.953兆瓦。三是匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部向阿波羅公司發(fā)放的鍋爐操作許可證載明，任何時(shí)候該公司均不得同時(shí)運(yùn)行兩臺以上的鍋爐。據(jù)此，這三臺鍋爐能夠達(dá)到的最大熱輸入總值為17.953兆瓦。

 

2020年3月20日，匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部作出決定，對阿波羅公司處以2900萬匈牙利福林（約81200歐元）的罰款，理由是阿波羅公司無證進(jìn)行碳排放。匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部認(rèn)定阿波羅公司無證排放的依據(jù)，是根據(jù)作為該公司相關(guān)設(shè)施組成部分的三臺鍋爐的額定熱輸入值，可以認(rèn)定，該設(shè)施的額定熱輸入總值已超過20兆瓦。在此情形下，依照《歐盟碳排放配額交易指令》以及匈牙利法律的相關(guān)規(guī)定，該設(shè)施應(yīng)納入歐盟碳排放配額交易體系之內(nèi)并取得相應(yīng)的碳排放許可證。至于阿波羅公司對這些鍋爐采取的限制措施，匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部則認(rèn)為，不在本次處罰中進(jìn)行處理。

 

阿波羅公司對匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部的決定不服，向布達(dá)佩斯高等法院提起訴訟。因本案涉及歐盟法律的解釋，布達(dá)佩斯高等法院遂決定中止本案訴訟，并請求歐盟法院就以下問題作出先予裁決，即根據(jù)《歐盟碳排放配額交易指令》附件1第3條的規(guī)定，在確定某一特定設(shè)施中的氣體燃燒是否應(yīng)涵括于歐盟碳排放配額交易體系之內(nèi)時(shí)，該設(shè)施額定熱輸入總值的計(jì)算是否應(yīng)考慮以下事實(shí)，即作為該設(shè)施一部分的某些設(shè)備受到限制，并且該限制業(yè)已經(jīng)過核查確認(rèn)？

 

歐盟法院的判決

 

2021年12月16日，歐盟法院對本案作出判決。在判決中，歐盟法院認(rèn)為，布達(dá)佩斯高等法院提出的問題，實(shí)質(zhì)上是詢問根據(jù)《歐盟碳排放配額交易指令》附件1第3條的規(guī)定，相關(guān)設(shè)施額定熱輸入總值的計(jì)算，是否應(yīng)考量該設(shè)施的運(yùn)營者就該設(shè)施的最大額定熱輸入值所施加的限制。

 

對此，歐盟法院認(rèn)為，一方面，《歐盟碳排放配額交易指令》附件1第3條有關(guān)“在計(jì)算相關(guān)設(shè)施的額定熱輸入總值以確定該設(shè)施是否應(yīng)納入歐盟碳排放交易體系之內(nèi)時(shí)，作為該設(shè)施組成部分的所有技術(shù)單位（相關(guān)燃料在這些技術(shù)單位中燃燒）的額定熱輸入值應(yīng)予加總”的規(guī)定，應(yīng)解釋為原則上要求將相關(guān)設(shè)施的所有技術(shù)單位的最大額定熱輸入值予以加總，即使在這些技術(shù)單位未滿負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的情況下也是如此。理由是：其一，該解釋與《歐盟碳排放配額交易指令》的目標(biāo)亦即以節(jié)省成本和經(jīng)濟(jì)上有效的方式減少碳排放契合。因?yàn)槭紫龋谟?jì)算相關(guān)設(shè)施的額定熱輸入總值時(shí)，將該設(shè)施的技術(shù)單位的最大額定熱輸入值考慮在內(nèi)，可以讓更多設(shè)施承擔(dān)該指令項(xiàng)下的義務(wù)，從而對環(huán)境予以保護(hù)。

 

其次，上述考慮將使得歐盟成員國負(fù)責(zé)碳排放配額分配的主管部門以及相關(guān)設(shè)施的運(yùn)營者能夠以可預(yù)見的方式識別受制于該指令的設(shè)施。就此而言，需要強(qiáng)調(diào)的是，若相關(guān)設(shè)施僅僅因?yàn)槠淙剂先紵顒右?guī)模的變化，即可為歐盟碳排放交易體系合法涵蓋或剔除，則該設(shè)施的運(yùn)營者在《歐盟碳排放配額交易指令》項(xiàng)下的義務(wù)，特別是獲得碳排放許可證的義務(wù)、監(jiān)測和報(bào)告其活動所產(chǎn)生的碳排放的義務(wù)，以及清繳與其設(shè)施的碳排放總量相等的碳排放配額的義務(wù)，都將難以履行。

 

再次，上述考慮可以確保對相關(guān)設(shè)施的運(yùn)營者的約束是可預(yù)見的，并因此有助于維護(hù)法律確定性原則。根據(jù)該原則，歐盟法律必須讓相關(guān)人員清楚明白地知曉其權(quán)利和義務(wù)并采取相應(yīng)的措施。

 

其二，該解釋亦可從《歐盟碳排放配額交易指令》第 27a條第3款的規(guī)定獲得佐證。根據(jù)該款規(guī)定，歐盟成員國可以從歐盟碳排放交易體系中剔除相關(guān)設(shè)施的儲備或備份單位，條件是在該成員國將這些單位通知?dú)W盟委員會的前3年內(nèi)，這些單位每年的運(yùn)行時(shí)間均不超過300小時(shí)。由該款規(guī)定可知，相關(guān)設(shè)施的技術(shù)單位在某段時(shí)間內(nèi)未運(yùn)行這一事實(shí)，并不必然意味著在確定該設(shè)施是否應(yīng)納入歐盟碳排放交易體系之內(nèi)時(shí)，前述技術(shù)單位均不應(yīng)予以考慮。

 

另一方面，在確定相關(guān)設(shè)施的熱輸入總值是否低于20兆瓦時(shí)，相關(guān)設(shè)施或作為該設(shè)施組成部分的技術(shù)單位被關(guān)閉或其熱輸入受限的事實(shí)在某些條件下可予考慮。就此而言，需要注意的是，第一，為了確?？捎杩紤]的數(shù)據(jù)和情況的準(zhǔn)確性，《歐盟碳排放配額交易指令》第7條要求相關(guān)經(jīng)營者在其設(shè)施容量的延續(xù)或大幅減少可能需要更新其碳排放許可證的情況下，向歐盟成員國主管部門告知該情形。由此可見，在相關(guān)設(shè)施的實(shí)際燃燒容量降至20兆瓦以下的情況下，該設(shè)施的經(jīng)營者有權(quán)向歐盟成員國主管部門主張，該設(shè)施已不再負(fù)有取得碳排放許可證的義務(wù)。

 

第二，若相關(guān)設(shè)施或該設(shè)施的相關(guān)單位的最大額定熱輸入值已經(jīng)被施加了永久和可核查的限制，則在計(jì)算該設(shè)施是否仍應(yīng)納入歐盟碳排放交易機(jī)制時(shí)，對前述限制不予理涉的做法將與《歐盟碳排放配額交易指令》的目標(biāo)相悖。

 

第三，歐盟委員會2010年發(fā)布的《關(guān)于〈歐盟碳排放配額交易指令〉附件1的解釋的指南》明確規(guī)定，對于能夠有效阻止額定熱輸入值足額使用的法律或物理限制，可以在滿足以下條件的情況下予以考慮：一是這些限制已為主管部門識別；二是這些限制受制于主管部門的定期檢查。

 

基于上述內(nèi)容，應(yīng)認(rèn)定根據(jù)《歐盟碳排放配額交易指令》附件1第3條的規(guī)定，在滿足以下條件的情況下，作為相關(guān)設(shè)施組成部分的技術(shù)單位的最大額定熱輸入值應(yīng)不予考慮：一是該技術(shù)單位的產(chǎn)能已為其經(jīng)營者永久削減，并且該削減在缺乏技術(shù)干預(yù)或主管部門同意的情況下不可逆；二是該削減及其永久性可為該主管部門核查。換言之，在上述條件已獲滿足的情況下，該技術(shù)單位的關(guān)閉意味著，在適用《歐盟碳排放配額交易指令》附件1第3條規(guī)定的加總規(guī)則時(shí)，該技術(shù)單位的最大額定熱輸入值應(yīng)不予考慮。

 

綜上，歐盟法院認(rèn)為，對于布達(dá)佩斯高等法院提出問題的答復(fù)是，根據(jù)《歐盟碳排放配額交易指令》的規(guī)定，在確定相關(guān)設(shè)施是否應(yīng)納入歐盟碳排放交易體系之內(nèi)時(shí)，該設(shè)施的額定熱輸入總值，應(yīng)通過將該設(shè)施所有技術(shù)單元的額定熱輸入值加總的方式予以計(jì)算。但是，在該設(shè)施的經(jīng)營者對相關(guān)技術(shù)單元的額定熱輸入值施加了永久限制，并且這些限制的存在及其永久性可為歐盟成員國主管部門核查的情況下，該技術(shù)單元的額定熱輸入值可以不計(jì)算在該設(shè)施的額定熱輸入總值之內(nèi)。

 

（作者單位：上海漢盛律師事務(wù)所）（□ 張 燕）