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排放權(quán)配額拍賣規(guī)則的域外經(jīng)驗(yàn)與中國模式

文章來源:《地方立法研究》張小平2020-08-15 13:48

我國排放權(quán)交易試點(diǎn)的關(guān)于有償分配的一般規(guī)定

 
我國排放權(quán)各試點(diǎn)地區(qū)根據(jù)國家發(fā)改委的有關(guān)文件,結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢、約束性降耗和減排指標(biāo)等因素,確定了本地配額總量控制目標(biāo)、納入強(qiáng)制性配額管理的企業(yè)或單位名錄以及配額分配方案。在配額分配的方式上,各試點(diǎn)地區(qū)毫無懸念地都選擇了高比例免費(fèi)分配配額。[30]
 
從制度上考察,我國各試點(diǎn)地區(qū)關(guān)于排放權(quán)配額有償分配相關(guān)規(guī)定如下:
 
表2:我國排放權(quán)交易試點(diǎn)中關(guān)于排放權(quán)配額拍賣的有關(guān)規(guī)定 [31]
 

試點(diǎn)地區(qū)

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相關(guān)文件中是否提及有償分配

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是否提及拍賣 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm

是否規(guī)定拍賣細(xì)則 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m

北京 本+文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

未提及有償分配。在《北京市碳排放交易管理辦法(試行)》第八條中提及,“市發(fā)展改革委確定不超過年度配額總量的5%作為調(diào)整量,用于重點(diǎn)排放單位配額調(diào)整及市場調(diào)節(jié)。” 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com

《北京市碳排放權(quán)公開市場操作管理辦法(試行)》中有專章規(guī)定拍賣。

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《北京市碳排放權(quán)公開市場操作管理辦法(試行)》中有規(guī)定

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天津 本+文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com

《天津市排放權(quán)交易管理暫行辦法》第七條規(guī)定:“市發(fā)展改革委會(huì)同相關(guān)部門根據(jù)配額總量,制定配額分配方案。

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配額分配以免費(fèi)發(fā)放為主、以拍賣或固定價(jià)格出售等有償發(fā)放為輔。拍賣或固定價(jià)格出售僅在交易市場價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)穩(wěn)定市場價(jià)格使用,具體規(guī)則由市發(fā)展改革委會(huì)同相關(guān)部門另行制定。因有償發(fā)放配額而獲得的資金,應(yīng)??顚S茫瑢iT用于控制溫室氣體排放相關(guān)工作。” 夲呅內(nèi)傛萊源亍:ф啯碳*排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm

同前 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com

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上海

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《上海市碳排放管理試行辦法》第九條規(guī)定,“市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市碳排放控制目標(biāo)以及工作部署,采取免費(fèi)或者有償?shù)姆绞?,通過配額登記注冊系統(tǒng),向納入配額管理的單位分配配額。” 本文`內(nèi)-容-來-自;中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om

《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》中提及“試點(diǎn)期間,碳排放初始配額實(shí)行免費(fèi)發(fā)放。適時(shí)推行拍賣等有償方式。”后來傾向于“有償競價(jià)”的提法。 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com

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湖北

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《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》第十五條規(guī)定,“政府預(yù)留配額一般不超過碳排放配額總量的10%,主要用于市場調(diào)控和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。其中,用于價(jià)格發(fā)現(xiàn)的不超過政府預(yù)留配額的30%。

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價(jià)格發(fā)現(xiàn)采用公開競價(jià)的方式,競價(jià)收益用于支持企業(yè)碳減排、碳市場調(diào)控、碳交易市場建設(shè)等。” 內(nèi).容.來.自:中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com

未出現(xiàn)。湖北碳排放權(quán)交易中心使用“競價(jià)轉(zhuǎn)讓”的提法。 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm

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重慶

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未提及

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廣東 本`文@內(nèi)-容-來-自;中_國_碳排0放_(tái)交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om

《廣東省碳排放管理試行辦法》第十四條規(guī)定,“第十四條 控排企業(yè)和單位的配額實(shí)行部分免費(fèi)發(fā)放和部分有償發(fā)放,并逐步降低免費(fèi)配額比例。” 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com

廣東省發(fā)改委《關(guān)于碳排放配額管理實(shí)施細(xì)則》第七條規(guī)定,“省發(fā)展改革委綜合考慮行業(yè)基準(zhǔn)水平、減排潛力和企業(yè)歷史排放水平,制定本省配額分配實(shí)施方案,經(jīng)省配額分配評審委員會(huì)審議并報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后公布實(shí)施。配額分配實(shí)施方案應(yīng)包括控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)名單,年度配額總量,免費(fèi)配額與有償配額比例,配額分配原則、方法與程序,有償配額競價(jià)發(fā)放數(shù)量、發(fā)放平臺(tái)與發(fā)放規(guī)則等。”第十一條規(guī)定,“省發(fā)展改革委依據(jù)配額分配實(shí)施方案組織有償配額競價(jià)發(fā)放??嘏牌髽I(yè)可自愿到有償配額競價(jià)發(fā)放平臺(tái)(以下簡稱競價(jià)平臺(tái))購買有償配額。新建項(xiàng)目企業(yè)在轉(zhuǎn)為控排企業(yè)管理前,須按第四章規(guī)定購買足額的有償配額。配額有償發(fā)放所取得的收益,應(yīng)專項(xiàng)用于促進(jìn)減碳工作以及相關(guān)能力建設(shè)。”在歷年的《配額分配方案中》規(guī)定了“有償發(fā)放”和“競價(jià)”。

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深圳

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《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》中未提及。《深圳市排放權(quán)交易管理暫行辦法》第十六條規(guī)定,“第十六條 配額分配采取無償分配和有償分配兩種方式進(jìn)行。無償分配的配額包括預(yù)分配配額、新進(jìn)入者儲(chǔ)備配額和調(diào)整分配的配額。有償分配的配額可以采用拍賣或者固定價(jià)格的方式出售。”

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同前

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綜上,七個(gè)排放權(quán)交易試點(diǎn)中,除重慶外,在相關(guān)規(guī)范性文件中,對有償分配均作了規(guī)定。在有償分配的具體方式上,用詞不一,有“有償競價(jià)”、“公開競價(jià)”、“拍賣”等多種提法。在七個(gè)排放權(quán)交易試點(diǎn)的相關(guān)規(guī)范性文件中,大多數(shù)保留了有償分配的可能性,并且有償分配的主要含義是指拍賣,但是在拍賣的具體規(guī)則上,沒有做出具體規(guī)定。目前制度關(guān)注的重點(diǎn),仍然在于免費(fèi)分配上。
 
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